中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了3份中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書顯示，永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡稱“永興特鋼”或“永興材料”，2019年8月8日更名）對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購案中，出現(xiàn)了3宗內(nèi)幕交易。據(jù)統(tǒng)計，3宗內(nèi)幕交易案，當(dāng)事人交易分別獲利5487.93元、虧損1166.37萬元、虧損221.39萬元，合計虧損1387.21萬元。
2016年9月至2017年6月29日，永興特鋼與江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡稱“合縱鋰業(yè)”）及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡稱“旭鋰礦業(yè)”）進(jìn)行關(guān)于增資及股權(quán)收購事項的商談合作。2017年6月29日，永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項簽署承諾函。當(dāng)日，公司股票停牌。2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。
永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第二項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2019〕10號）顯示，當(dāng)事人劉同良為合縱鋰業(yè)的董事，屬于《證券法》第七十四條第一款第七項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年12月6日，劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項討論及《股權(quán)收購備忘錄》條款的談判。2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易“永興特鋼”股票，
2017年1月19日至2017年6月9日，劉同良操作“周某平”賬戶累計買入“永興特鋼”股票3.70萬股，成交金額106.75萬元。累計賣出3.70萬股，成交金額107.70萬元。實際獲利7523.03元。2017年2月28日，劉同良操作“劉同良”信用賬戶買入“永興特鋼”股票5000股，成交金額14.78萬元。3月3日賣出5000股，成交金額14.65萬元。實際虧損2035.1元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。劉同良利用“周某平”賬戶及本人賬戶交易“永興特鋼”共計獲利5487.93元。
劉同良作為內(nèi)幕信息知情人，其利用本人及“周某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對劉同良處以5萬元罰款。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2019〕11號）顯示，劉某程系合縱鋰業(yè)股東殷某（據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，殷某為殷英）的丈夫，代表殷某出席股東會并發(fā)表意見。劉某程于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。麥劍偉、劉某程是佛友，關(guān)系密切，經(jīng)常一起參加佛事活動。2017年4月份，麥劍偉、麥劍偉的母親陳某田、劉某程在金港華庭小區(qū)一個佛堂內(nèi)聚會，陳某田向劉某程提出借款請求。隨后，劉某程向陳某田提供了借款。4月20日，麥劍偉在劉某程家中參加佛事活動。
2017年4月20日、5月2日，麥劍偉分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金1260萬元、40萬元。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過約定購回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融入資金709.72萬元、305.16萬元。2017年4月20日至5月19日，麥劍偉利用本人賬戶累計買入“永興特鋼”股票83.86萬股，成交金額2316.26萬元。截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費后該賬戶敏感期內(nèi)買入的“永興特鋼”股票虧損1166.37萬元。麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開前見面接觸,賬戶資金來源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開戶時間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。
麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對麥劍偉處以50萬元罰款。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2019〕12號）顯示，廖某為合縱鋰業(yè)股東株洲兆富成長企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及湖南兆富投資控股（集團(tuán)）有限公司法定代表人、董事長，合縱鋰業(yè)董事。廖某于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。楊健與廖某的妻子孫某艷關(guān)系密切,經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈聚會。2017年4月，楊健向?qū)O某艷提出借款請求。5月9日，廖某、孫某艷與楊健在新西蘭一處茶館見面。6月5日、6日，廖某家庭向楊健提供了借款。
2017年6月5日、6日，楊健分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金286.40萬元、200萬元。2017年6月5日至7日，楊健操作該戶共計買入“永興特鋼”股票18.21萬股，成交金額499.55萬元。2018年8月31日至9月7日全部賣出，成交金額260.54萬元。實際虧損221.39萬元。楊健與內(nèi)幕信息知情人廖某在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸，其賬戶交易資金來源與廖某有關(guān)聯(lián)，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內(nèi)幕信息形成、變化及公開時間基本一致，賬戶在敏感期內(nèi)存在虧損賣出其他股票、集中買入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關(guān)交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。
楊健在內(nèi)幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：對楊健處以20萬元罰款。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，永興特種不銹鋼股份有限公司前身為湖州久立特鋼有限公司，成立于2000年7月19日。后來整體變更設(shè)立永興特種不銹鋼股份有限公司。2007年6月28日，經(jīng)浙江省工商行政管理局批準(zhǔn)取得營業(yè)執(zhí)照，注冊號為330000000000388。2015年5月15日上市。 2019年8月8日，公司名稱由“永興特種不銹鋼股份有限公司”變更為“永興特種材料科技股份有限公司”。證券簡稱由“永興特鋼”變更為“永興材料”。
2017年6月29日，永興特鋼股票停牌。2017年6月30日，永興特鋼發(fā)布《重大事項停牌的公告》。
2017年7月26日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。首次披露了對合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的收購事項。2017年11月29日，永興特鋼發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。
2018年4月25日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于終止發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項的公告》稱，合縱鋰業(yè)擬與上游相關(guān)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，以達(dá)到上游原料與電池級碳酸鋰生產(chǎn)的匹配。鑒于整合計劃尚在協(xié)商論證中，可能涉及標(biāo)的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化，短期內(nèi)無法確定，經(jīng)各方協(xié)商一致，終止本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項。終止后，各方視情協(xié)商后續(xù)方案。本次終止發(fā)行股份購買資產(chǎn)事宜后，公司仍持有合縱鋰業(yè)25.7549%的股權(quán)。
2018年11月8日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于收購江西旭鋰礦業(yè)有限公司股權(quán)的公告》稱，永興特鋼擬以自有資金人民幣1.97億元收購旭鋰礦業(yè)81.4329%的股權(quán)（7028.95萬元注冊資本對應(yīng)的股權(quán)）。公司于2017年7月通過增資已持有旭鋰礦業(yè)12.1951%的股權(quán)。本次交易完成后，公司持有的旭鋰礦業(yè)股權(quán)新增81.4329%，合計持股比例達(dá)93.6280%，從而成為其控股股東。
2018年12月12日，永興特鋼發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓江西合縱鋰業(yè)科技有限公司股權(quán)的公告》稱，永興特鋼于2017年7月和2017年9月分別通過增資和股權(quán)受讓獲得合縱鋰業(yè)14.2857%和11.4691%的股權(quán)，合計持有合縱鋰業(yè)25.7549%股權(quán)。因合縱鋰業(yè)與公司目前從事鋰電新材料的下屬子公司分處兩地，交通不便，業(yè)務(wù)有一定重合，為有效整合資源，提高管理效率，公司擬將持有的合縱鋰業(yè)25.7549%股權(quán)以人民幣1.75億元轉(zhuǎn)讓給湖南鋰星礦業(yè)科技有限公司、宜春科源企業(yè)管理中心（有限合伙）、湖南中大技術(shù)創(chuàng)業(yè)孵化器有限公司。
江西合縱鋰業(yè)科技有限公司是一家從事高效利用鋰云母礦制備電池級碳酸鋰等鋰產(chǎn)品及鉀、銣、銫鹽產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)和規(guī)?；a(chǎn)的高科技企業(yè)。目前，永興材料已不再持有該公司股份。當(dāng)事人劉同良為合縱鋰業(yè)的董事。而株洲兆富成長企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司仍持有該公司6.36%的股份，為第三大股東。當(dāng)事人廖某為株洲兆富成長企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人、董事長兼合縱鋰業(yè)董事廖斌。
旭鋰礦業(yè)已于2018年11月19日更名為江西永誠鋰業(yè)科技有限公司。永興材料目前持有該公司93.63%股份，為公司控股股東。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增資的計劃；
（三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
（六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（七）上市公司收購的有關(guān)方案；
（八）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕10號)
〔2019〕10號
當(dāng)事人：劉同良，男，1966年7月出生，住址：北京市海淀區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對劉同良內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，劉同良存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息形成和公開過程
永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡稱永興特鋼或公司）上市以后，為尋求新的利潤增長點，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡稱合縱鋰業(yè)）有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡稱旭鋰礦業(yè)）考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉同良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。
2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》（以下簡稱《股權(quán)收購備忘錄》）。
2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。
2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項簽署承諾函。當(dāng)日，公司股票停牌。
2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項停牌的公告》。
2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。
2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。
永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第二項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。
劉同良為合縱鋰業(yè)的董事，屬于《證券法》第七十四條第一款第七項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年12月6日，劉同良參與了合縱鋰業(yè)和永興特鋼合作事項討論及《股權(quán)收購備忘錄》條款的談判。
二、劉同良內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況
2017年1月19日至6月9日，劉同良利用本人及“周某平”賬戶交易“永興特鋼”股票，具體情況如下：
（一）關(guān)于“周某平”賬戶
“周某平”賬戶，2007年2月2日開立于長城國瑞證券有限公司北京遠(yuǎn)大路證券營業(yè)部，資金賬號10XXXXX20，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年1月19日至2017年6月9日，劉同良操作“周某平”賬戶累計買入“永興特鋼”股票37,000股，成交金額1,067,510元。累計賣出37,000股，成交金額1,076,967.8元。實際獲利7,523.03元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。
(二)關(guān)于“劉同良”賬戶
“劉同良”信用賬戶，2014年7月16日開立于華西證券股份有限公司北京紫竹院路證券營業(yè)部，資金賬號29XXXXXXXX22，三方存管銀行為招商銀行。2017年2月28日,劉同良操作該戶買入“永興特鋼”股票5,000股，成交金額147,800元。3月3日賣出5,000股，成交金額146,500元。實際虧損2,035.1元。賬戶資金來源為劉同良自有資金。
劉同良利用“周某平”賬戶及本人賬戶交易“永興特鋼”共計獲利5,487.93元。
劉同良作為內(nèi)幕信息知情人，其利用本人及“周某平”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。
以上事實有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。
根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對劉同良處以5萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號: 7111010189800000162 ，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2019年11月7日
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕11號)
〔2019〕11號
當(dāng)事人：麥劍偉，男，1978年9月出生，住址：深圳市光明新區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對麥劍偉內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人麥劍偉提交了陳述申辯意見，放棄了聽證權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，麥劍偉存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息形成和公開過程
永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡稱永興特鋼或公司）上市以后，為尋求新的利潤增長點，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡稱合縱鋰業(yè)）有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡稱旭鋰礦業(yè)）考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉某良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。
2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》。
2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。
2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時停牌。
2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項停牌的公告》。
2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。
2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。
永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第二項規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。
劉某程系合縱鋰業(yè)股東殷某的丈夫，代表殷某出席股東會并發(fā)表意見。劉某程于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。
二、麥劍偉內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況
麥劍偉、劉某程是佛友，關(guān)系密切，經(jīng)常一起參加佛事活動。2017年4月份,麥劍偉、麥劍偉的母親陳某田、劉某程在金港華庭小區(qū)一個佛堂內(nèi)聚會，陳某田向劉某程提出借款請求。隨后，劉某程向陳某田提供了借款。4月20日，麥劍偉在劉某程家中參加佛事活動。
麥劍偉于2017年4月13日在方正證券股份有限公司深圳別墅路證券營業(yè)部開立資金賬戶21XXXXXX26，三方存管銀行為招商銀行。2017年4月20日、5月2日，麥劍偉分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金12,600,000元、400,000元。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過約定購回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融入資金7,097,202元、3,051,550.2元。2017年4月20日至5月19日，麥劍偉利用本人賬戶累計買入“永興特鋼”股票838,591股，成交金額23,162,647.66元。截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費后該賬戶敏感期內(nèi)買入的“永興特鋼”股票虧損11,663,700.07元。
以上事實有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。
麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開前見面接觸,賬戶資金來源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開戶時間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。
麥劍偉提出如下申辯意見： 第一，其買入“永興特鋼”股票主要是基于看好特種鋼鐵行業(yè)預(yù)期將有新的成長機(jī)會，而不是該公司的某項并購事件；第二，該次投資行為已有巨額虧損，對其處以50萬元巨額罰款過于嚴(yán)厲，懇請酌情考慮適當(dāng)寬免。
經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，麥劍偉買入“永興特鋼”股票系基于看好特種鋼鐵行業(yè)預(yù)期成長機(jī)會的申辯意見，根據(jù)當(dāng)事人麥劍偉的賬戶交易記錄、資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)，其申辯理由不足以排除其交易異常性，不予采納。第二，當(dāng)事人發(fā)生巨額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定從輕減輕處罰的情形，我局在審理中已經(jīng)充分考慮了麥劍偉違法情形以及違法所得情況。
根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對麥劍偉處以50萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號: 7111010189800000162 ，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2019年11月7日
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕12號)
〔2019〕12號
當(dāng)事人：楊健，女，1955年8月出生，住址：長沙市芙蓉區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對楊健內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，楊健存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息形成和公開過程
永興特種不銹鋼股份有限公司（以下簡稱永興特鋼或公司）上市以后，為尋求新的利潤增長點，增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展能力，計劃在新能源行業(yè)開展并購工作，并在市場尋求合適的標(biāo)的。2016年9月，了解到江西合縱鋰業(yè)科技有限公司（以下簡稱合縱鋰業(yè)）有融資需求后，永興特鋼董事長高某江、董秘劉某斌等赴合縱鋰業(yè)及江西旭鋰礦業(yè)有限公司（以下簡稱旭鋰礦業(yè)）考察，并與合縱鋰業(yè)董事長李某海、董事劉某良等人見面，了解合縱鋰業(yè)和旭鋰礦業(yè)的經(jīng)營情況。
2016年12月6日，高某江與李某海簽署了《關(guān)于江西合縱鋰業(yè)科技有限公司及江西旭鋰礦業(yè)有限公司之增資及股權(quán)收購備忘錄》。
2017年3月，為便于開展和永興特鋼的合作談判事宜，李某海組織合縱鋰業(yè)的股東與其簽署《一致行動協(xié)議》。
2017年6月29日，高某江與李某海就永興特鋼對合縱鋰業(yè)及旭鋰礦業(yè)增資及股權(quán)收購事項簽署承諾函。當(dāng)日下午，公司股票臨時停牌。
2017年6月30日，公司發(fā)布《重大事項停牌的公告》。
2017年7月26日，公司發(fā)布《關(guān)于對江西合縱鋰業(yè)科技有限公司和江西旭鋰礦業(yè)有限公司增資暨對外投資的公告》。
2017年11月29日，公司發(fā)布《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預(yù)案》，披露擬通過發(fā)行股份的方式購買江西合縱鋰業(yè)科技有限公司67.9072%的股權(quán)事宜。
永興特鋼發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項屬于《證券法》第七十五條第二款第二項規(guī)定的 “公司分配股利或者增資的計劃”，上述信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日,公開于2017年11月29日。
廖某為合縱鋰業(yè)股東株洲兆富成長企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司及湖南兆富投資控股（集團(tuán)）有限公司法定代表人、董事長，合縱鋰業(yè)董事。廖某于2017年3月因討論簽署《一致行動協(xié)議》，了解到合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。
二、楊健內(nèi)幕交易“永興特鋼”情況
楊健與廖某的妻子孫某艷關(guān)系密切,經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈聚會。2017年4月，楊健向?qū)O某艷提出借款請求。5月9日，廖某、孫某艷與楊健在新西蘭一處茶館見面。6月5日、6日，廖某家庭向楊健提供了借款。
楊健于1997年11月6日在海通證券股份有限公司長沙五一大道證券營業(yè)部開立資金賬戶09XXXXXX71，三方存管銀行為建設(shè)銀行。2017年6月5日、6日，楊健分別向其資金賬戶轉(zhuǎn)入資金2,864,000元、2,000,000元。2017年6月5日至7日，楊健操作該戶共計買入“永興特鋼”股票182,100股，成交金額4,995,465元。2018年8月31日至9月7日全部賣出，成交金額2,605,355元。實際虧損2,213,876.06元。
楊健與內(nèi)幕信息知情人廖某在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸，其賬戶交易資金來源與廖某有關(guān)聯(lián)，賬戶資金變化、交易“永興特鋼”股票情況與內(nèi)幕信息形成、變化及公開時間基本一致，賬戶在敏感期內(nèi)存在虧損賣出其他股票、集中買入“永興特鋼”股票的情形，交易金額較以往明顯放大，賬戶交易行為存在明顯異常，相關(guān)交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。楊健在內(nèi)幕信息敏感期交易“永興特鋼”股票的行為，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定內(nèi)幕交易行為。
以上事實有永興特鋼公告、相關(guān)人員詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄、相關(guān)電腦信息等證據(jù)為證。
根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對楊健處以20萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號: 7111010189800000162 ，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60 日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局
2019年11月7日
