習(xí)近平同志談到全面深化改革的方法論時(shí)，明確指出加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和摸著石頭過(guò)河相結(jié)合，是富有中國(guó)特色、符合中國(guó)國(guó)情的改革方法。本輪電力體制改革啟動(dòng)以來(lái)，9號(hào)文配套文件二《關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱配套文件二）明確提出要以電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)為核心推動(dòng)建立中國(guó)的現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系，該文件是國(guó)家層面對(duì)我國(guó)現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系的首次頂層設(shè)計(jì)。在各方共識(shí)形成仍較為緩慢的情況下，2017年，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），選擇浙江、廣東等8個(gè)意愿較為強(qiáng)烈的地區(qū)作為電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)地區(qū)，推動(dòng)通過(guò)“摸著石頭過(guò)河”，以市場(chǎng)建設(shè)實(shí)踐實(shí)現(xiàn)思想統(tǒng)一，同時(shí)普及電力現(xiàn)貨市場(chǎng)概念。日前，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局再次印發(fā)《關(guān)于深化電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），這是國(guó)家層面針對(duì)8個(gè)電力現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū)初步經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，對(duì)存在問(wèn)題的糾偏，是國(guó)家層面對(duì)我國(guó)現(xiàn)代電力市場(chǎng)建設(shè)的頂層再設(shè)計(jì)。從內(nèi)容上看，《意見(jiàn)》主要是對(duì)配套文件二核心內(nèi)容進(jìn)行重申，對(duì)試點(diǎn)地區(qū)出現(xiàn)的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行深化、細(xì)化。伴隨著各方面對(duì)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的作用和核心地位認(rèn)識(shí)日趨統(tǒng)一，試點(diǎn)地區(qū)“摸石頭”和國(guó)家層面“再設(shè)計(jì)”將交替進(jìn)行，成為我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的新常態(tài)。
1、頂層再設(shè)計(jì)恰逢其時(shí)
2015年11月30日，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局一次性密集的出臺(tái)了落實(shí)中發(fā)9號(hào)文的6個(gè)配套文件，包含五個(gè)“實(shí)施意見(jiàn)”、一個(gè)“指導(dǎo)意見(jiàn)”，構(gòu)建了本輪電改的“四梁八柱”。換句話說(shuō)，五個(gè)“實(shí)施意見(jiàn)”就是本輪電改的基本制度。到2017年，在其他“實(shí)施意見(jiàn)”均已取得不同成效的大背景下，唯有配套文件二空懸兩年后，才于當(dāng)年下半年啟動(dòng)落實(shí)工作，《通知》印發(fā)就是工作[1]啟動(dòng)的標(biāo)志。配套文件二落實(shí)工作如此艱難，恰恰說(shuō)明了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)對(duì)于電力市場(chǎng)建設(shè)工作的重要意義，因?yàn)槠浜诵牡匚粫?huì)引發(fā)現(xiàn)有利益格局的大幅調(diào)整，才會(huì)造成其面對(duì)現(xiàn)實(shí)困難的烈度和復(fù)雜程度與其他電改工作不可同日而語(yǔ)，一路坎坷自然可以理解。
本質(zhì)上講，8個(gè)地區(qū)的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作，就是在落實(shí)配套文件二的主要內(nèi)容。因此，我國(guó)的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)工作是在頂層設(shè)計(jì)引導(dǎo)下的“摸著石頭過(guò)河”，而非部分坊間所說(shuō)的“什么都可以嘗試”。截至今年6月30日，浙江、廣東等8個(gè)電力現(xiàn)貨試點(diǎn)均進(jìn)入模擬試運(yùn)行。各試點(diǎn)地區(qū)以基本完成市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)和技術(shù)支持系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)為模擬試運(yùn)行門(mén)檻條件，從廣東率先進(jìn)入模擬試運(yùn)行開(kāi)始到蒙西市場(chǎng)在試點(diǎn)地區(qū)中最后一個(gè)進(jìn)入模擬試運(yùn)行，前后歷時(shí)9個(gè)月。廣東經(jīng)過(guò)8個(gè)月左右的模擬試運(yùn)行，自今年5月起已經(jīng)嘗試抽取連續(xù)的時(shí)間，進(jìn)行短期的結(jié)算調(diào)電[2]。應(yīng)該講，8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)取得了很大的成績(jī)，但是從電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，電力市場(chǎng)建設(shè)不會(huì)一蹴而就，特別是在初始階段，是一個(gè)不斷完善和改進(jìn)的過(guò)程，甚至模式還會(huì)發(fā)生翻天覆地的變化。
從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，我國(guó)8個(gè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)地區(qū)的進(jìn)程符合國(guó)際上電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的一般規(guī)律——在曲折中探索和前進(jìn)。電力行業(yè)的長(zhǎng)期計(jì)劃管理體制，使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的概念深入人心，部分市場(chǎng)設(shè)計(jì)過(guò)于強(qiáng)調(diào)本地特色，對(duì)中國(guó)特色的電力現(xiàn)貨市場(chǎng)中的主語(yǔ)——市場(chǎng)機(jī)制反而有所忽視。因此，試點(diǎn)地區(qū)在一些關(guān)鍵的共性問(wèn)題上出現(xiàn)了分歧，主要有：電力現(xiàn)貨市場(chǎng)主體參與范圍、市場(chǎng)間交易與市場(chǎng)的銜接方式、計(jì)劃電量與市場(chǎng)電量的銜接、中長(zhǎng)期交易與現(xiàn)貨市場(chǎng)的銜接等。特別是，各地對(duì)于同一問(wèn)題的不同解決方式各有利弊，部分地區(qū)采用計(jì)劃手段解決，反而市場(chǎng)建設(shè)進(jìn)展快、短期效果明顯，采用市場(chǎng)化長(zhǎng)遠(yuǎn)措施的地區(qū)反而眼前處在“厚積”狀態(tài)，個(gè)別情況下出現(xiàn)了部分符合市場(chǎng)化的設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)向?qū)W習(xí)雙軌制[3]經(jīng)驗(yàn)的聲音。一言以蔽之，承擔(dān)“摸石頭”任務(wù)的地區(qū)出現(xiàn)了方向性的分歧，有人直奔“河對(duì)岸”，有人“沿河往下”，有人“正在掉頭”，這個(gè)時(shí)候需要重申頂層設(shè)計(jì)、明確對(duì)實(shí)踐中的細(xì)節(jié)問(wèn)題如何深化。
習(xí)近平同志指出，摸著石頭過(guò)河就是摸規(guī)律，對(duì)必須突破但一時(shí)還不那么有把握的改革，可以試點(diǎn)探索、投石問(wèn)路。隨著改革不斷推進(jìn)，必須加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和總體規(guī)劃，提高改革決策的科學(xué)性、增強(qiáng)改革措施協(xié)調(diào)性，確保市場(chǎng)化改革的方向。因此，必須采取斷然措施，保證電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)不跑偏、不走樣，《意見(jiàn)》的印發(fā)正當(dāng)其時(shí)。
2、重申與深化的重點(diǎn)
長(zhǎng)期從事具體工作容易忘記為何出發(fā)，實(shí)際上大部分試點(diǎn)地區(qū)出現(xiàn)的問(wèn)題，在配套文件二中均有一定程度的回答。在推動(dòng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的過(guò)程中，實(shí)踐者必須時(shí)刻本著推動(dòng)建立現(xiàn)代電力市場(chǎng)體系的初心面對(duì)矛盾。因此，《意見(jiàn)》對(duì)配套文件二的頂層設(shè)計(jì)進(jìn)行了重申，在配套文件二的基礎(chǔ)上對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了深化的回答。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)1：電力現(xiàn)貨市場(chǎng)主體應(yīng)涵蓋全部電力生產(chǎn)者與消費(fèi)者。
《意見(jiàn)》明確現(xiàn)貨市場(chǎng)主體的范圍包括各類發(fā)電企業(yè)和供電企業(yè)、售電企業(yè)以及愿意直接參加的電力用戶，即電力系統(tǒng)中全部的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的主體，這是對(duì)配套文件二相關(guān)內(nèi)容的再次強(qiáng)調(diào)。一方面電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的作用是發(fā)現(xiàn)價(jià)格，如果有部分生產(chǎn)者或者消費(fèi)者，不參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)，則會(huì)造成電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的供需關(guān)系失真。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格功能的理論支持，就是短期供需決定現(xiàn)貨價(jià)格，供需關(guān)系失真將使電力現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格功能失效。另一方面電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制是計(jì)劃調(diào)度機(jī)制的替代者，仍保留部分生產(chǎn)單元和用電單元計(jì)劃調(diào)度，實(shí)質(zhì)上建設(shè)的并不是電力市場(chǎng)，而是計(jì)劃調(diào)度機(jī)制的改良，計(jì)劃調(diào)度機(jī)組的存在使運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有了影響價(jià)格的能力，雙軌制下的尋租難以避免?！兑庖?jiàn)》的這一重申和深化直接要求各試點(diǎn)地區(qū)推動(dòng)全部機(jī)組和電力用戶參與現(xiàn)貨市場(chǎng)，A、B類機(jī)組的過(guò)渡性設(shè)計(jì)要盡快結(jié)束，不能允許電力系統(tǒng)運(yùn)行單元享受“超國(guó)民”待遇。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)2：市場(chǎng)間交易應(yīng)以置地板價(jià)的方式參與市場(chǎng)內(nèi)交易。
《意見(jiàn)》明確各類市場(chǎng)間交易[4]中長(zhǎng)期交易[5]雙方需提前約定交易曲線作為結(jié)算依據(jù)，經(jīng)安全校核的日前送電曲線作為電力的邊界條件，偏差部分按照現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行結(jié)算。這部分內(nèi)容采納了浙江電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)的相關(guān)思想，一是使受電省獲得了直接與送端電源簽署中長(zhǎng)期合同的權(quán)力，打破了長(zhǎng)期以來(lái)由輸電企業(yè)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷跨省區(qū)電量的歷史；二是受電省可以與送端電源約定送電曲線，主要作為結(jié)算依據(jù)，不干擾調(diào)度機(jī)構(gòu)確定日前送電曲線，如送電曲線確定時(shí)間早，則價(jià)格上對(duì)送端電源有利，反之則對(duì)受電省有利[6]；三是保持現(xiàn)有調(diào)度運(yùn)行方式不變，調(diào)度機(jī)構(gòu)仍然根據(jù)送端電源意愿和系統(tǒng)的運(yùn)行需要下達(dá)次日運(yùn)行曲線；四是市場(chǎng)間交易曲線置地板價(jià)進(jìn)入受端市場(chǎng)，現(xiàn)貨交易在生產(chǎn)端是價(jià)低者得，所以可以最大可能保證置地板價(jià)的市場(chǎng)間交易得以出清，通過(guò)市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)了其總量的保證，又不違反電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的基本原理，這對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)家能源戰(zhàn)略的送電具有重要意義，是一個(gè)具有普世意義的改革措施；五是由上述操作引發(fā)偏差造成的結(jié)算經(jīng)濟(jì)責(zé)任，由受端電源和受電省按照電力現(xiàn)貨市場(chǎng)規(guī)則承擔(dān)，實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)主體的普遍公平。同時(shí)，市場(chǎng)間送電公平參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)確保了電力市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)效率[7]，并且有助于抑制受端市場(chǎng)的市場(chǎng)力[8]。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)3：用電側(cè)至少應(yīng)以使用電力現(xiàn)貨價(jià)格結(jié)算方式參與電力現(xiàn)貨市場(chǎng)。
《意見(jiàn)》明確發(fā)電側(cè)單邊申報(bào)和發(fā)用電側(cè)雙邊申報(bào)形成的電力現(xiàn)貨價(jià)格，均應(yīng)作為用電側(cè)電力現(xiàn)貨價(jià)格結(jié)算基礎(chǔ)。這一規(guī)定明顯為了修正部分電力現(xiàn)貨試點(diǎn)的設(shè)計(jì)方案，即電力用戶仍然維持電量直接交易，電力現(xiàn)貨價(jià)格與電力用戶結(jié)算無(wú)關(guān)的設(shè)計(jì)。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)能夠根據(jù)短期供需，通過(guò)電力價(jià)格優(yōu)化資源配置， 電力價(jià)格就是優(yōu)化資源配置的手段，這個(gè)手段不但要優(yōu)化發(fā)電側(cè)，也要優(yōu)化用戶側(cè)，要求用戶按照電力時(shí)序價(jià)格這個(gè)“指揮棒”，做出對(duì)電力系統(tǒng)友好的動(dòng)作。然而，目前半數(shù)試點(diǎn)地區(qū)，保持原有電量直接交易方式不變，用戶不必約定用電曲線，并且不參加電力現(xiàn)貨結(jié)算，將電力現(xiàn)貨市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的能力直接“閹割”掉一半，即使某地區(qū)采用電力現(xiàn)貨加權(quán)價(jià)格結(jié)算的方式也嚴(yán)重?fù)p害了優(yōu)化配置資源的能力?！兑庖?jiàn)》實(shí)際上這一內(nèi)容重申的是一個(gè)市場(chǎng)化的“公理”，既然電力消費(fèi)者必須參加現(xiàn)貨市場(chǎng)[9]，那么就應(yīng)該按照電力現(xiàn)貨價(jià)格結(jié)算未被中長(zhǎng)期合同覆蓋的現(xiàn)貨交易量。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)4：電力現(xiàn)貨市場(chǎng)申報(bào)和出清的限價(jià)制定應(yīng)采用結(jié)果導(dǎo)向。
《意見(jiàn)》明確限價(jià)的設(shè)置應(yīng)以避免因上下限設(shè)置不合理影響價(jià)格信號(hào)發(fā)揮作用為目的。這是一個(gè)按照結(jié)果導(dǎo)向確定限價(jià)的方法。目前部分試點(diǎn)地區(qū)設(shè)置申報(bào)和出清的限價(jià)，往往出于對(duì)供應(yīng)緊張時(shí)段價(jià)格上漲的“過(guò)度擔(dān)心”，抑或希望確保實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨市場(chǎng)條件下“全部電力用戶用電價(jià)格不能上漲”的結(jié)果，并未按照經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行設(shè)計(jì)限價(jià)，而是人為強(qiáng)行壓低限價(jià)，出現(xiàn)了給予高成本機(jī)組（可能會(huì)報(bào)高價(jià)的機(jī)組）度電補(bǔ)貼、采用標(biāo)桿電價(jià)作為上限[10]等多種做法。且不說(shuō)這種做法是否會(huì)造成發(fā)電企業(yè)的合理收益降低，只從系統(tǒng)運(yùn)行來(lái)看，一方面這種人為壓低限價(jià)的做法會(huì)直接造成電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的高峰低谷價(jià)差小于目前用戶的峰谷價(jià)差，使電力現(xiàn)貨市場(chǎng)不但不能實(shí)現(xiàn)移峰填谷的優(yōu)化，反而會(huì)促進(jìn)峰谷差拉大，違背了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)的初衷。另一方面在壓低高峰上限價(jià)的同時(shí)，還往往伴生過(guò)高的低谷限價(jià)，過(guò)高的低谷限價(jià)會(huì)導(dǎo)致可再生能源無(wú)法發(fā)揮變動(dòng)成本低的優(yōu)勢(shì)[11]，可能導(dǎo)致傳統(tǒng)礦石能源擠掉可再生能源。需要指出的是，《意見(jiàn)》中關(guān)于限價(jià)的要求，不是簡(jiǎn)單要求上下限價(jià)之差達(dá)到或大于現(xiàn)行用戶峰谷差就可以了，而是結(jié)果導(dǎo)向——要求綜合運(yùn)用市場(chǎng)設(shè)計(jì)和限價(jià)設(shè)置等多種手段，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨市場(chǎng)的出清價(jià)格（峰谷價(jià)差）實(shí)實(shí)在在的引導(dǎo)移峰填谷和消納可再生能源。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)5：首次提出電力用戶承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用。
《意見(jiàn)》明確建立由電力用戶參與承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用的機(jī)制。我國(guó)現(xiàn)行輔助服務(wù)費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制脫胎于計(jì)劃體制下的輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制（非市場(chǎng)化），其費(fèi)用來(lái)源并不適應(yīng)電力市場(chǎng)化交易的需要。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)背景下的雙邊直接交易開(kāi)展后，發(fā)電與用戶之間多對(duì)多交易，發(fā)電企業(yè)出售電量的同時(shí)對(duì)應(yīng)出售功率調(diào)節(jié)能力，不同負(fù)荷特性的用戶需要的調(diào)節(jié)服務(wù)不同，發(fā)電企業(yè)由于電量結(jié)構(gòu)[12]不同，其交易電量部分應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)用戶的調(diào)節(jié)責(zé)任（自己的孩子自己抱走）。例如，有色金屬行業(yè)負(fù)荷穩(wěn)定，發(fā)電企業(yè)通常會(huì)給予一個(gè)較低的價(jià)格，相應(yīng)發(fā)電企業(yè)只應(yīng)承擔(dān)與之交易有色金屬用戶需要的功率調(diào)整義務(wù)，而不應(yīng)無(wú)償承擔(dān)與其他發(fā)電企業(yè)一致的費(fèi)用分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)。俗話說(shuō)“羊毛出在羊身上”，不論輔助服務(wù)的成本如何、費(fèi)用高低，均應(yīng)由電力用戶承擔(dān)輔助服務(wù)費(fèi)用，但現(xiàn)行機(jī)制下仍然維持發(fā)電企業(yè)承擔(dān)全部輔助服務(wù)費(fèi)用，這是非常不合理的。另外，部分地區(qū)不斷加大發(fā)電企業(yè)承擔(dān)輔助服務(wù)的力度，甚至部分用戶提供可中斷負(fù)荷也需要向發(fā)電企業(yè)收取費(fèi)用，這種做法沒(méi)有將輔助服務(wù)的壓力傳導(dǎo)到用戶，仍然維持用戶側(cè)享受輔助服務(wù)的“大鍋飯”，造成用戶不考慮自身用電習(xí)慣對(duì)電力系統(tǒng)的“友好程度”，甚至可能鼓勵(lì)用戶濫用輔助服務(wù)?！兑庖?jiàn)》這次做出的規(guī)定，標(biāo)志著我國(guó)輔助服務(wù)機(jī)制開(kāi)始回歸“羊毛出在羊身上”的本原，真正開(kāi)始建立輔助服務(wù)市場(chǎng)化機(jī)制。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)6：建立市場(chǎng)化的所需的信息披露機(jī)制。
《意見(jiàn)》明確采用節(jié)點(diǎn)邊際電價(jià)的地區(qū)應(yīng)提供輸電斷面、網(wǎng)架拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、各節(jié)點(diǎn)電價(jià)、阻塞費(fèi)用分?jǐn)?、設(shè)備停運(yùn)信息等。實(shí)際上，自廠網(wǎng)分開(kāi)開(kāi)始，行業(yè)內(nèi)呼吁加大信息披露力度的聲音始終很強(qiáng)，監(jiān)管部門(mén)始終未下決心解決信息披露停留在紙面文件的根本原因，主要是如果需要監(jiān)督調(diào)度機(jī)構(gòu)保證發(fā)電機(jī)組“三公”運(yùn)行，完全可以通過(guò)年底的“同類型同容量”機(jī)組利用小時(shí)相當(dāng)?shù)氖潞蟊O(jiān)管工作[13]完成，并不需要?jiǎng)趲焺?dòng)眾的披露大量信息。電力現(xiàn)貨市場(chǎng)開(kāi)始運(yùn)行后，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)已經(jīng)無(wú)法干預(yù)發(fā)電計(jì)劃，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)結(jié)果受到法律保護(hù)，市場(chǎng)主體需要自行預(yù)測(cè)負(fù)荷與供應(yīng)情況，自行判斷市場(chǎng)形勢(shì)，自行形成報(bào)價(jià)策略，自行承擔(dān)報(bào)價(jià)后的交易經(jīng)濟(jì)責(zé)任，因此，為了實(shí)現(xiàn)上述四個(gè)“自行”，將需要大量的、具體的運(yùn)行信息，特別是使用節(jié)點(diǎn)電價(jià)的地區(qū)市場(chǎng)主體對(duì)電力系統(tǒng)運(yùn)行信息的需求量達(dá)到了一個(gè)幾何數(shù)量級(jí)的增長(zhǎng)。以網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)為例，市場(chǎng)主體不是需要幾橫幾縱的基本網(wǎng)架結(jié)構(gòu)，而是需要BPA等級(jí)的網(wǎng)架拓?fù)鋽?shù)據(jù)[14]。過(guò)去二十年，這些數(shù)據(jù)都被定義為電網(wǎng)企業(yè)商業(yè)機(jī)密，迫切需要通過(guò)頂層設(shè)計(jì)的修改，要求電網(wǎng)企業(yè)向市場(chǎng)成員定向公開(kāi)這些數(shù)據(jù)。應(yīng)該講，《意見(jiàn)》在信息公開(kāi)方面的規(guī)定，在我國(guó)電力工業(yè)史上具有跨時(shí)代的革命性意義。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)7：探索未放開(kāi)用戶的目錄電價(jià)調(diào)整機(jī)制。
《意見(jiàn)》明確統(tǒng)籌考慮優(yōu)先發(fā)電、優(yōu)先購(gòu)電結(jié)算情況，以及電力現(xiàn)貨市場(chǎng)形成的價(jià)格信號(hào)，逐步建立完善用電側(cè)價(jià)格調(diào)整機(jī)制。既然電力現(xiàn)貨市場(chǎng)是計(jì)劃調(diào)度機(jī)制的替代者，意味著所有的電力生產(chǎn)者和電力用戶都會(huì)參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)（經(jīng)濟(jì)上），所以電網(wǎng)企業(yè)代理的未放開(kāi)用戶也會(huì)參加電力現(xiàn)貨市場(chǎng)（經(jīng)濟(jì)上）。具體操作中，電網(wǎng)企業(yè)在日前預(yù)測(cè)未放開(kāi)用戶用電曲線，并在日前分配給發(fā)電機(jī)組，作為優(yōu)先發(fā)電的經(jīng)濟(jì)責(zé)任曲線，用以實(shí)現(xiàn)保證未放開(kāi)用戶電價(jià)水平基本不變的承諾。由于電網(wǎng)企業(yè)預(yù)測(cè)的未放開(kāi)用戶用電曲線并不能完全與未放開(kāi)用戶實(shí)際用電曲線重合。電網(wǎng)企業(yè)如在高峰段保守預(yù)計(jì)未放開(kāi)用戶用電功率，或在低谷段過(guò)高預(yù)測(cè)用戶用電功率，形成的電量偏差往往會(huì)造成電網(wǎng)企業(yè)虧損；反之，可以實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)額外獲利。在試結(jié)算過(guò)程中，廣東不平衡賬戶虧空的主要原因之一就在于此。這種虧空讓市場(chǎng)用戶承擔(dān)或者發(fā)電企業(yè)承擔(dān)，都是違背市場(chǎng)精神的行為[15]。同樣，電網(wǎng)企業(yè)在代理未放開(kāi)用戶購(gòu)電的過(guò)程中，既不應(yīng)該利益受損，也不應(yīng)該獲得額外盈利，電網(wǎng)企業(yè)就應(yīng)當(dāng)以收取輸配電價(jià)為唯一投資回報(bào)機(jī)制。因此，必須探索未放開(kāi)用戶目錄電價(jià)隨電力現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格調(diào)整的機(jī)制，這也有利于鼓勵(lì)未放開(kāi)用戶最終進(jìn)入市場(chǎng)，畢竟即使最無(wú)議價(jià)能力的用戶，通過(guò)暗補(bǔ)改明補(bǔ)也一樣能夠在參與市場(chǎng)的前提下，獲得穩(wěn)定的電力供應(yīng)。
重申與深化的關(guān)鍵點(diǎn)8：將提高電力系統(tǒng)長(zhǎng)期供應(yīng)保障能力作為電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)的邊界條件。
《意見(jiàn)》明確持續(xù)做好電力系統(tǒng)長(zhǎng)期供應(yīng)能力的評(píng)估分析，設(shè)計(jì)合理市場(chǎng)機(jī)制有效引導(dǎo)電力投資。適時(shí)建立容量補(bǔ)償機(jī)制或容量市場(chǎng)。這表現(xiàn)出國(guó)家層面對(duì)電力行業(yè)的定位非常清楚——保證供應(yīng)應(yīng)當(dāng)作為行業(yè)管理機(jī)制改革的重中之重。我國(guó)電力需求仍處在一個(gè)較高速度的增長(zhǎng)階段，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以變動(dòng)成本為基礎(chǔ)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了電力現(xiàn)貨市場(chǎng)定價(jià)無(wú)法考慮系統(tǒng)所需全部機(jī)組全部的容量投資回收。如果長(zhǎng)期發(fā)電企業(yè)的固定投資無(wú)法得到足夠的回報(bào)，則會(huì)導(dǎo)致電源投資減少。目前，各地市場(chǎng)方案中，僅有浙江考慮了保證供應(yīng)的具體措施。市場(chǎng)化條件下，保證供應(yīng)不是靠行政手段，要靠經(jīng)濟(jì)制度確保發(fā)電投資的回收，才能從根本上保證供應(yīng)。從浙江經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，如通過(guò)設(shè)計(jì)容量市場(chǎng)保證未來(lái)容量的充裕性，則浙江市場(chǎng)建設(shè)還需要更多時(shí)間，電力現(xiàn)貨市場(chǎng)難于短期投入模擬試運(yùn)行。因此，浙江方案主要通過(guò)初期僅放開(kāi)110千伏以上的用戶參與中長(zhǎng)期交易，暫時(shí)保證發(fā)電企業(yè)可以獲得8成基本發(fā)電能力的政府授權(quán)合同[16]，就實(shí)現(xiàn)了容量回收的保障機(jī)制。應(yīng)該講，浙江方案充分考慮保障供應(yīng)能力的思維方式，受到了國(guó)家層面的肯定。
當(dāng)然，《意見(jiàn)》在市場(chǎng)模式選擇、用戶側(cè)參與現(xiàn)貨交易、可再生能源參與現(xiàn)貨交易、區(qū)域市場(chǎng)建設(shè)、科學(xué)界定輔助服務(wù)品種、阻塞費(fèi)用獨(dú)立分配、用戶和電廠接入電價(jià)、提升電力現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)能力、規(guī)范電力現(xiàn)貨市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)平和完善配套機(jī)制方面亮點(diǎn)多多，難以一文贅述。
3、永遠(yuǎn)在路上的再設(shè)計(jì)
總而言之，《意見(jiàn)》較好的重申了配套文件二的頂層設(shè)計(jì)——“梁柱加固”，又對(duì)細(xì)節(jié)和新情況進(jìn)行的完善和深化——“雕花上色”，但是必須承認(rèn)摸著石頭過(guò)河和加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，再設(shè)計(jì)應(yīng)該永遠(yuǎn)在路上。通讀《意見(jiàn)》不難看出，仍有內(nèi)容尚未形成定論。
一是關(guān)于全國(guó)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)體系建設(shè)問(wèn)題。我國(guó)發(fā)電調(diào)度分為五級(jí)，而國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，電力現(xiàn)貨交易一般不做分級(jí)處理，因?yàn)榻灰追旨?jí)會(huì)人為改變供需，影響電力現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。同時(shí)，市場(chǎng)機(jī)制是以用戶為核心進(jìn)行工作的，應(yīng)該采用便于用戶交易原則，即其面對(duì)的應(yīng)當(dāng)是一級(jí)市場(chǎng)。為解決用戶隸屬于某一市場(chǎng)地理范圍，而供給側(cè)電源往往來(lái)自多個(gè)市場(chǎng)地理范圍的矛盾，可以采用引入市場(chǎng)進(jìn)出口商的辦法加以解決：進(jìn)出口商由所在地政府準(zhǔn)入，可以為售電公司、發(fā)電企業(yè)或電力用戶；在跨省區(qū)交易中，送端的進(jìn)出口商作為負(fù)荷通過(guò)雙邊或集中交易向省內(nèi)發(fā)電企業(yè)買(mǎi)電，送端的進(jìn)出口商在跨市場(chǎng)平臺(tái)上作為電源出售電力；受端的進(jìn)出口商在跨市場(chǎng)平臺(tái)上作為買(mǎi)家購(gòu)買(mǎi)電力，受端的進(jìn)出口商在受端市場(chǎng)上可以通過(guò)雙邊交易向用戶出售夠得的電量，也可以在集中交易中“扮演”電源，與省內(nèi)發(fā)電企業(yè)一起出清。這樣可以實(shí)現(xiàn)各個(gè)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)平行存在，組成我國(guó)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)體系，同時(shí)在價(jià)格引導(dǎo)下，可以便捷的實(shí)現(xiàn)更大范圍的電力資源優(yōu)化。
二是關(guān)于政府授權(quán)合同問(wèn)題?！兑庖?jiàn)》中仍以優(yōu)先發(fā)電為主進(jìn)行描述，未提及基于此建立政府授權(quán)合同制度。實(shí)際上，目前的優(yōu)先發(fā)電制度可以過(guò)渡為政府授權(quán)合同制度。政府授權(quán)合同是政府有關(guān)部門(mén)為了達(dá)到抑制市場(chǎng)力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策等目的，確定一定數(shù)量占比的電量由發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂廠網(wǎng)間購(gòu)售電合同，國(guó)際上通常為差價(jià)合約。政府授權(quán)合同一經(jīng)授權(quán)，政府有關(guān)部門(mén)自己也不得進(jìn)行調(diào)整和改變。政府授權(quán)合同可以為實(shí)現(xiàn)國(guó)家可再生能源產(chǎn)業(yè)政策和民生政策服務(wù)，主要在中長(zhǎng)期交易領(lǐng)域發(fā)揮二次分配的作用，彌補(bǔ)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)無(wú)法考慮國(guó)家可再生能源產(chǎn)業(yè)政策和民生政策的短板，又不直接影響電力現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。政府授權(quán)合同在執(zhí)行過(guò)程中，與其他市場(chǎng)化的中長(zhǎng)期合同同等地位，通過(guò)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)公平的予以執(zhí)行。在世界范圍內(nèi)，通過(guò)政府授權(quán)合同在中長(zhǎng)期交易領(lǐng)域進(jìn)行宏觀調(diào)控的案例屢見(jiàn)不見(jiàn)。2018年，在電力市場(chǎng)已經(jīng)建成十幾年的新加坡，發(fā)電企業(yè)仍然得到了占全部發(fā)電量25%的政府授權(quán)合同，政府授權(quán)合同與中長(zhǎng)期市場(chǎng)交易合同性質(zhì)相同，財(cái)務(wù)責(zé)任無(wú)差別進(jìn)行交割。
三是關(guān)于雙邊市場(chǎng)問(wèn)題。盡管單邊強(qiáng)制庫(kù)并不見(jiàn)得比雙邊交易的日前市場(chǎng)落后，但是本輪強(qiáng)調(diào)用戶參與的呼聲很強(qiáng)。因此，多個(gè)試點(diǎn)地區(qū)市場(chǎng)都設(shè)計(jì)了電力用戶在日前市場(chǎng)報(bào)量不報(bào)價(jià)的參與方式[17]。浙江省的設(shè)計(jì)是用戶申報(bào)次日用電曲線，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)電網(wǎng)代理的非市場(chǎng)用戶用電曲線，兩條曲線疊加作為需求方[18]。其他省用戶日前申報(bào)次日曲線，過(guò)大偏差要進(jìn)行考核，但是用戶日前申報(bào)的次日曲線不參加出清，由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的負(fù)荷預(yù)測(cè)作為需求方；看起來(lái)兩者的出清略有差別，但是都實(shí)現(xiàn)電力用戶參與日前市場(chǎng)，實(shí)則不然，浙江省的用戶是真正參與了出清，參與出清才是真的雙邊日前市場(chǎng)，而其他省的做法只是形式上用戶申報(bào)了曲線，但是申報(bào)的曲線并不能參加出清，實(shí)際上只用于最后結(jié)算，并不能算作真正的日前雙邊市場(chǎng)。日前采用電力調(diào)度機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)作為需求并不合理：因?yàn)槿涨半A段距離電力實(shí)際運(yùn)行時(shí)間較長(zhǎng)，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)有很多機(jī)會(huì)進(jìn)行調(diào)整，彌補(bǔ)日前負(fù)荷預(yù)測(cè)的不準(zhǔn)確，同樣也具備了一定范圍內(nèi)調(diào)整負(fù)荷預(yù)測(cè)影響日前價(jià)格的能力。國(guó)際上，開(kāi)展日前交易的電力市場(chǎng)，如采用集中出清方式[19]通常是采用各個(gè)用戶（售電公司）申報(bào)的需求曲線疊加成為需求進(jìn)行出清，并不采用調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)荷預(yù)測(cè)作為需求。如用戶申報(bào)數(shù)據(jù)不參加日前出清，例如澳大利亞和新加坡等市場(chǎng)采用負(fù)荷預(yù)測(cè)作為日前需求，則只進(jìn)行日前預(yù)出清，日前的結(jié)果不參與結(jié)算。所以如果要設(shè)計(jì)日前市場(chǎng)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)是市場(chǎng)用戶申報(bào)曲線與電網(wǎng)企業(yè)代理未放開(kāi)用戶的曲線疊加作為需求進(jìn)行出清，調(diào)度機(jī)構(gòu)所做的日前負(fù)荷預(yù)測(cè)，僅能在進(jìn)行可靠性機(jī)組組合時(shí)使用。
《意見(jiàn)》所代表的頂層再設(shè)計(jì)有未盡之意，也給后續(xù)工作留下了空間，等待再次實(shí)踐后的總結(jié)。習(xí)近平同志對(duì)于下一階段改革有過(guò)這樣的論述，隨著改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，遇到阻力越來(lái)越大，面對(duì)的暗礁、潛流、旋渦越來(lái)越多。容易的，皆大歡喜的改革已經(jīng)完成了，改革開(kāi)放中的矛盾只能用改革開(kāi)放的辦法來(lái)解決。因此，在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，我國(guó)電力市場(chǎng)化的實(shí)踐和頂層再設(shè)計(jì)，只有進(jìn)行時(shí)，沒(méi)有完成時(shí)，只要遵守電力市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律，穩(wěn)扎穩(wěn)打與蹄疾而步穩(wěn)相結(jié)合，電力市場(chǎng)化改革必將成為電力工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的根本動(dòng)力。
[1] 《關(guān)于開(kāi)展電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》印發(fā)前，各地的電力直接交易主要按照9號(hào)文配套文件四《關(guān)于有序放開(kāi)發(fā)用電計(jì)劃的實(shí)施意見(jiàn)》執(zhí)行。
[2]主要目的應(yīng)與驗(yàn)證技術(shù)支持系統(tǒng)有較大關(guān)系。
[3] 部分機(jī)組采用計(jì)劃調(diào)度，部分機(jī)組參加現(xiàn)貨市場(chǎng)。
[4] 市場(chǎng)間交易即傳統(tǒng)的跨省跨區(qū)交易。
[5] 含優(yōu)先發(fā)電和市場(chǎng)化交易。
[6] 不確定性是市場(chǎng)交易中較大的成本。
[7] 市場(chǎng)間送電也是自然供需關(guān)系的一部分。
[8] 相當(dāng)于擴(kuò)大了優(yōu)化范圍，稀釋了當(dāng)?shù)卣急容^大發(fā)電企業(yè)的份額。
[9] 電力現(xiàn)貨市場(chǎng)是計(jì)劃調(diào)度機(jī)制的替代者，沒(méi)有任何消費(fèi)者能置身事外。
[10] 因低谷段供大于求，為了不停機(jī)，火電機(jī)組會(huì)以低于燃料成本的價(jià)格發(fā)電，造成低谷價(jià)格嚴(yán)重低于發(fā)電成本，如果高峰限價(jià)控制在標(biāo)桿電價(jià)，則市場(chǎng)中最貴的用戶電價(jià)就是目錄電價(jià)，全天加權(quán)平均電價(jià)一定低于標(biāo)桿電價(jià)，屬于一種變相降低發(fā)電企業(yè)價(jià)格的做法。
[11] 電力現(xiàn)貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的原理就是變動(dòng)成本競(jìng)爭(zhēng)，最低報(bào)價(jià)只能報(bào)到下限價(jià)，而下限價(jià)不允許低于零并不能充分發(fā)揮可再生能源變動(dòng)成本趨近于零的優(yōu)勢(shì)。
[12] 計(jì)劃電量和市場(chǎng)交易電量。
[13] 調(diào)度機(jī)構(gòu)可以通過(guò)滾動(dòng)執(zhí)行發(fā)電計(jì)劃實(shí)現(xiàn)這一監(jiān)管要求。
[14] 通俗的講，指能夠達(dá)到基本潮流計(jì)算顆粒度的數(shù)據(jù)。
[15] 新的交叉補(bǔ)貼。
[16] 優(yōu)先發(fā)電制度演進(jìn)的一種方式，基于優(yōu)先發(fā)電制度形成廠網(wǎng)間購(gòu)售電合同，電價(jià)采用基準(zhǔn)價(jià)+上下浮動(dòng)機(jī)制，合同一經(jīng)授予不能進(jìn)行調(diào)整，與優(yōu)先發(fā)電計(jì)劃有調(diào)整機(jī)會(huì)不同。類似于新加坡固定電價(jià)合同，新加坡固定電價(jià)合同占比從80%將至25%用了十余年時(shí)間，用以為電力現(xiàn)貨市場(chǎng)機(jī)制建立保駕護(hù)航。
[17] 浙江省模擬階段是報(bào)量不報(bào)價(jià)，但是市場(chǎng)詳細(xì)設(shè)計(jì)中載明是報(bào)量報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是仍在磨合系統(tǒng)。
[18] 也可能初期簡(jiǎn)化為電力調(diào)度機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)整體負(fù)荷曲線作為需求方，但是電網(wǎng)企業(yè)承認(rèn)其預(yù)測(cè)曲線減去市場(chǎng)用戶申報(bào)曲線作為非市場(chǎng)用戶用電曲線，并承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
[19] 英歐等分散式市場(chǎng)除集中交易外，還有連續(xù)交易。
