本系列文章圍繞兩個主題進行組織：美國RTO/ISO市場中短缺定價的目標和影響短缺定價的關鍵設計考慮因素。
第三部分描述短缺定價的目標，并解釋了短缺定價如何影響價格形成以及為何需要這種定價方法。
第四部分介紹建立和實施短缺定價的一些重要設計決策。
第五部分討論了美國近年來的實際RTO和ISO的短缺定價事件。
1. 什么是短缺（稀缺）定價
RTO或ISO代表其市場參與者在每日和每小時的批發(fā)市場中采購電能和運營備用?！尽斑\營備用“是本文中用來指在批發(fā)市場中所采購的輔助服務的術語。所有RTO和ISO對這些產(chǎn)品使用略有不同的名稱且以稍微不同的方式定義備用產(chǎn)品。通常，“運營備用“業(yè)務包括：（a）調(diào)頻備用，用于供需之間的短期偏差（例如4至6秒）; （b）旋轉(zhuǎn)或同步備用，其所備用和電網(wǎng)同步的容量能夠在相對較短的時間內(nèi)（例如，在10分鐘內(nèi)）作出反應，以便在發(fā)生意外情況時使用，例如失去發(fā)電機; （c）非旋轉(zhuǎn)備用，與電網(wǎng)不同步的容量，并且在發(fā)生意外情況時可能需要更長的時間來響應（例如，在10-30分鐘內(nèi)）總的來說，這些和其他輔助服務有助于維持系統(tǒng)頻率，保持電力供需之間的緊密平衡，并確保在意外事件從電網(wǎng)中移除一個供給時可以確保持續(xù)的提供電能?！?
它必須獲得足夠的資源以及時的滿足任何特定時刻的預期負荷，以及足夠的運營備用來提供所需要的靈活性以便時刻保持可靠性并應對意外挑戰(zhàn)。投入批發(fā)市場的資源可以選擇供應電能和/或一種或多種運營備用產(chǎn)品。
RTO或ISO將評估所有出價，以找到最有效的資源組合來滿足所有系統(tǒng)的需求，并為每種產(chǎn)品設定市場價格。這些市場價格是被共同優(yōu)化的，因此總體上會產(chǎn)生最低的系統(tǒng)成本； 也正因為如此，電能和每個運營備用產(chǎn)品的市場價格是相互關聯(lián)的。（通常情況下，當資源提供輔助服務以防止其提供和支付電能市場價格時，資源將有資格獲得機會成本的支付。這樣做是為了使系統(tǒng)運營商針對資源分配的決策的是中性的。否則，資源可能不愿意提供服務，例如旋轉(zhuǎn)備用，其收入會低于該資源將電能銷售到批發(fā)市場的收入。）許多對于系統(tǒng)運營商可用的供應資源可被實時調(diào)度，以同時提供電能和運營備用的產(chǎn)品組合。
當維持可靠性所需的電能和運營備用供不應求時，價格會更高。這有幾個原因。首先，在系統(tǒng)供能緊張期間用來支持負載所需且可用的最昂貴資源的可變成本可能遠高于在溫和的系統(tǒng)條件下所需的最后一個機組的可變成本。其次，研究表明，消費者非常重視避免非自愿削減負荷。然而，在緊張的市場條件下的價格形成機制并不是一個簡單的過程。絕大多數(shù)需求并沒有價格響應，因此不會提供關于其停止消費意愿的價格信號。此外，運營商還會適當采取一些市場外的動作以避免短缺情況。短缺定價是RTO和ISO用于在市場條件緊張時更準確地定價電能和運營備用的方法。
這些更準確的價格旨在實現(xiàn)兩個主要目標。第一個目標是發(fā)送短期價格信號以提升現(xiàn)有資源的市場表現(xiàn)，并維持系統(tǒng)可靠性。從短期來看，這些價格應該足夠高以此來刺激現(xiàn)有資源（包括輸入），使其可以盡可能地滿足市場并向消費者發(fā)出減少需求的價格信號。因此，短缺定價應該可以反映出消費者對于電能的估值。
短缺定價的第二個目標是通過構(gòu)建新的供應資源和淘汰不經(jīng)濟的資源來促進長期的市場參與。
這對于沒有集中容量市場或其他機制來確保資源充足性的RTO或ISO尤為重要，但在具有容量市場或其他機制以確保資源充足性的地區(qū)也很重要。當短缺價格準確反映消費者對電能,運營備用和計劃備用的估值時,由此產(chǎn)生的長期市場參與（進入和退出）從經(jīng)濟學的角度來說將會是有效的，因為收入（包括短缺定價）將只涵蓋資源的長期收入要求。如果利益相關者希望獲得比純電能市場更高的資源充足性，可以將容量市場的結(jié)構(gòu)添加到具有適當短缺定價的電能市場，以促進新的市場參與。
雖然每個RTO和ISO都傾向于廣泛地將短缺定義為當現(xiàn)有資源無法滿足運營備用和/或電能的最低要求的情況，但每個RTO和ISO針對如何實施短缺定價存在許多技術差異。本文接下來將探討一些不同的市場設計方法。
