光伏、風(fēng)電項(xiàng)目路條倒賣已經(jīng)被國(guó)家能源局和各省、市發(fā)改委所明令禁止，但電站建成后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是正常的商業(yè)行為。2014年國(guó)家能源局下發(fā)了《關(guān)于開展新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作的通知》（國(guó)能監(jiān)管[2014]450號(hào)），并于當(dāng)年10月份開始在全國(guó)范圍內(nèi)組織開展了新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作。各地陸續(xù)在2015年完成了相關(guān)的監(jiān)管工作。
根據(jù)相關(guān)專項(xiàng)監(jiān)管工作情況，國(guó)家能源局編制了《新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序監(jiān)管報(bào)告（新能源部分）》，詳細(xì)披露了近年新能源項(xiàng)目投資開發(fā)中出現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)以及不規(guī)范行為，并根據(jù)《行政許可法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知》（國(guó)辦發(fā)[2007]64號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第19號(hào)令）等法律法規(guī)規(guī)定，提出了以下限制嚴(yán)肅整改意見：
一、對(duì)于《監(jiān)管報(bào)告》中披露問題的地區(qū)，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）要按照“誰核準(zhǔn)（備案）、誰負(fù)責(zé)、誰處理”的原則，責(zé)令相關(guān)投資主體限期嚴(yán)肅整改；對(duì)于拒不整改的，要采取公開通報(bào)、暫?；蛉∠鄳?yīng)項(xiàng)目可再生能源電價(jià)補(bǔ)貼、行政處罰以及將涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)等多種方式，依法從重從快處理，確保發(fā)現(xiàn)問題得到及時(shí)、全面、徹底整改落實(shí)。
二、對(duì)于專項(xiàng)監(jiān)管工作中遺漏未報(bào)或者暫未發(fā)現(xiàn)類似問題的，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）要引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)新能源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序的監(jiān)管工作，認(rèn)真按照《監(jiān)管報(bào)告》中監(jiān)管意見的要求，依法嚴(yán)肅處理遺漏未報(bào)及新發(fā)現(xiàn)問題，有效維護(hù)新能源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序。
三、請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及時(shí)向當(dāng)?shù)厥。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)、分管副秘書長(zhǎng)專題匯報(bào)新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管工作（新能源部分）有關(guān)情況和工作要求。同時(shí)，要認(rèn)真跟蹤《監(jiān)管報(bào)告》中披露問題及遺漏未報(bào)和新發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，做好督促落實(shí)工作，并于2015年11月30日前，向國(guó)家能源局專題報(bào)告所在地區(qū)全部發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)、完善相關(guān)政策措施以及加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等情況。
在國(guó)家能源局在給各地發(fā)改委及能源監(jiān)管部門下發(fā)的通知中，附錄了相關(guān)的問題項(xiàng)目列表。
新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序監(jiān)管報(bào)告
（新能源部分）
一、基本情況
總體上看，近年來國(guó)家能源局及地方能源局主管部門出臺(tái)了一系列政策措施，建立了涵蓋新能源規(guī)劃、核準(zhǔn)、建設(shè)、并網(wǎng)等全產(chǎn)業(yè)鏈的行業(yè)管理體系，保持了新能源的建設(shè)節(jié)奏，規(guī)范了新能源投資開發(fā)秩序。到2014年底，風(fēng)電并網(wǎng)裝機(jī)容量達(dá)到9637萬千瓦，光伏發(fā)電并網(wǎng)裝機(jī)容量達(dá)到2805萬千瓦，生物質(zhì)發(fā)電并網(wǎng)裝機(jī)容量達(dá)到950萬千瓦。
同時(shí)，各級(jí)地方能源主管部門認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)變職能、簡(jiǎn)政放權(quán)要求，制定完善配套政策措施，規(guī)范投資開發(fā)秩序，提高項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）效率，調(diào)動(dòng)了各類投資主體的積極性。各類投資主體積極響應(yīng)，加大了新能源的投資開發(fā)力度，推動(dòng)了風(fēng)電、光伏發(fā)電、生物質(zhì)發(fā)電的健康快速發(fā)展。
但是，部分地區(qū)在新能源電源項(xiàng)目投資開發(fā)環(huán)節(jié)也出現(xiàn)了資源配置不公正、管理不規(guī)范等問題，擾亂了新能源電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序。此次專項(xiàng)監(jiān)管核查2007年8月至2014年9月期間項(xiàng)目2071個(gè)，發(fā)現(xiàn)新能源電源項(xiàng)目投資開發(fā)方面的問題項(xiàng)目103個(gè)，占核查總數(shù)的4.97%。
其中：倒賣項(xiàng)目開展前期工作批復(fù)文件的涉嫌違法違規(guī)問題項(xiàng)目5個(gè)，裝機(jī)容量391.4兆瓦；倒賣項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）文件的涉嫌違法違規(guī)問題項(xiàng)目9個(gè)，裝機(jī)容量834.5兆瓦；擅自變更重大事項(xiàng)的涉嫌違法違規(guī)問題項(xiàng)目38個(gè)，裝機(jī)容量1138.5兆瓦；未核準(zhǔn)（備案）先行建設(shè)的問題項(xiàng)目44個(gè)，裝機(jī)容量921.8兆瓦；已核準(zhǔn)未建設(shè)的問題項(xiàng)目7個(gè)，裝機(jī)容量268.5兆瓦。
二、主要問題
（一）存在倒賣項(xiàng)目開展前期工作批復(fù)文件（俗稱“路條”）的涉嫌違法
部分投資主體以融資、合作開發(fā)等形式，倒賣項(xiàng)目開展前期工作批復(fù)文件，提高項(xiàng)目建設(shè)成本，擾亂市場(chǎng)秩序，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第19號(hào)令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第11號(hào)令）第二十六條等規(guī)定。
如甘肅酒泉貴州東洞灘一、二期并網(wǎng)光伏發(fā)電項(xiàng)目等5個(gè)項(xiàng)目，占核查總數(shù)的0.24%。
（二）存在倒賣項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）文件的涉嫌違法違規(guī)行為
1.部分投資主體倒賣項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第19號(hào)令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第11號(hào)令）第二十六條等規(guī)定。如云南建水南莊并網(wǎng)光伏電站項(xiàng)目等5個(gè)項(xiàng)目，占核查總數(shù)的0.24%。
2.部分投資主體倒賣項(xiàng)目備案文件，涉嫌違反《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)能新能[2013]329號(hào)）第三十三條等規(guī)定。如陜西榆陽光伏發(fā)電項(xiàng)目等4個(gè)項(xiàng)目，占核查總數(shù)的0.19%。
（三）存在擅自變更項(xiàng)目重大事項(xiàng)的涉嫌違法違規(guī)行為
1.部分投資主體完成項(xiàng)目核準(zhǔn)后，擅自變更項(xiàng)目投資主體，涉嫌違反《行政許可法》第四十九條、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第19號(hào)令）第二十一條、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第11號(hào)令）第二十六條等規(guī)定。如湖南汝城白云仙風(fēng)電項(xiàng)目等32個(gè)項(xiàng)目，占核查總數(shù)的1.55%（詳見附件3）。
2.部分投資主體完成項(xiàng)目備案后，擅自變更項(xiàng)目投資主體，涉嫌違反《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》（國(guó)能新能[2013]329號(hào)）第三十三條等規(guī)定。如廣西鼎旭同輝綠色光伏電站項(xiàng)目等6個(gè)項(xiàng)目，占核查總數(shù)的0.29%。
（四）存在未核準(zhǔn)（備案）項(xiàng)目先行開發(fā)建設(shè)的不規(guī)范行為
部分投資主體擅自組織項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)，部分項(xiàng)目在完成核準(zhǔn)（備案）前已經(jīng)投產(chǎn)，違反了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工姓名管理通知》（國(guó)辦發(fā)[2007]64號(hào)）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第19號(hào)令）第二十七條、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國(guó)家發(fā)展和改革委第11號(hào)令）第二十六條、第三十四條等規(guī)定。如上海力諾工貿(mào)股份有限公司青浦區(qū)并網(wǎng)光伏發(fā)電項(xiàng)目等44個(gè)項(xiàng)目，占核查總數(shù)的2.12%。
（五）存在已核準(zhǔn)項(xiàng)目在規(guī)定期限內(nèi)未開發(fā)建設(shè)等行為
部分投資主體未按照項(xiàng)目核準(zhǔn)文件規(guī)定的期限組織項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)，影響規(guī)劃計(jì)劃的實(shí)施。
如四川蓬溪秸稈發(fā)電項(xiàng)目等7個(gè)項(xiàng)目。占核準(zhǔn)總數(shù)的0.34%（詳見附件5）。
三、監(jiān)管意見
（一）依法依規(guī)處理倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等行為，維護(hù)電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序
地方能源主管部門要按照“誰核準(zhǔn)（備案）、誰負(fù)責(zé)、誰處理”的原則，要求相關(guān)投資主體積極主動(dòng)整改。對(duì)于限期拒不整改的，要對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行嚴(yán)肅處理：一是對(duì)擅自變更項(xiàng)目重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，采取通報(bào)、責(zé)令投資主體限期完善相關(guān)手續(xù)、暫?？稍偕茉措妰r(jià)補(bǔ)貼等方式處理；二是對(duì)倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等違法違規(guī)行為，采取責(zé)令限期整改、將出讓方投資主體納入不良信用記錄、取消可再生能源電價(jià)補(bǔ)貼、依法給予行政處罰并予公開通報(bào)等方式處理；三是對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
（二）完善電源項(xiàng)目投資開發(fā)政策措施，規(guī)范投資開發(fā)秩序
按照國(guó)家能源局有關(guān)要求，對(duì)于風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源電源項(xiàng)目，要選取有開發(fā)條件、工程經(jīng)驗(yàn)豐富、管理團(tuán)隊(duì)能力較強(qiáng)的項(xiàng)目業(yè)主單位，嚴(yán)禁倒賣“路條”及核準(zhǔn)（備案）文件等行為。
地方能源主管部門要按照國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)變職能、簡(jiǎn)政放權(quán)要求以及國(guó)家電源項(xiàng)目發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步制定完善有關(guān)配套政策措施：一是根據(jù)不同類型電源項(xiàng)目投資開發(fā)要求，建立與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)的投資主體優(yōu)選機(jī)制；二是鼓勵(lì)采取公開、公平、透明競(jìng)爭(zhēng)性方式配置項(xiàng)目資源，以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定投資主體，并通過多種渠道向社會(huì)公開配置項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、地電、工期及投資主體等情況。廣泛接受社會(huì)和市場(chǎng)的監(jiān)督，以公開促公正，以公開保公平；三是根據(jù)不同類型的電源特性，適當(dāng)縮短項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）文件有效期和項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)周期，有效落實(shí)國(guó)家規(guī)劃和政策措施，有效發(fā)揮電源項(xiàng)目的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。
（三）建立健全電源項(xiàng)目投資開發(fā)聯(lián)合工作機(jī)制，加強(qiáng)全過程監(jiān)管
國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)與地方能源主管部門要按照規(guī)劃、政策、規(guī)劃、監(jiān)管“四位一體”等要求，建立健全閉環(huán)監(jiān)管工作機(jī)制，維護(hù)電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序：一是建立完善聯(lián)合工作機(jī)制，加強(qiáng)電源項(xiàng)目投資開發(fā)事前溝通和事后監(jiān)管，堅(jiān)決查處違法違規(guī)行為；二是建立電源項(xiàng)目信息管理平臺(tái)，公開投資開發(fā)信息，實(shí)現(xiàn)核準(zhǔn)（備案）陽光化，接受社會(huì)監(jiān)督；三是督促電網(wǎng)企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行電源項(xiàng)目接入電網(wǎng)有關(guān)政策法規(guī)，堅(jiān)決制止違法違規(guī)的電源項(xiàng)目并網(wǎng)。
（四）發(fā)揮行業(yè)組織的自律約束作用，促進(jìn)行業(yè)健康快速發(fā)展
風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源行業(yè)社團(tuán)組織要積極推進(jìn)企業(yè)依法開展投資建設(shè)，主動(dòng)承擔(dān)促進(jìn)行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任：一是充分發(fā)揮行業(yè)社團(tuán)組織的自律約束、自我監(jiān)督等作用，引導(dǎo)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)依法依規(guī)投資建設(shè)；二是制定行業(yè)會(huì)員企業(yè)誠信公約，建立健全誠信檔案，開展誠信評(píng)價(jià)活動(dòng)，主動(dòng)接受社會(huì)公眾和新聞媒體監(jiān)督，自覺維護(hù)行業(yè)信譽(yù)。
擅自變更項(xiàng)目重大事項(xiàng)的問題項(xiàng)目
