中國儲能網(wǎng)訊：在國際工程項目中，預先編制好合同版本對項目的有效執(zhí)行至關(guān)重要，編制過程中，需要和法務(wù)以及業(yè)主溝通的條款比較多，盡管花費了許多時間和精力，一旦批準使用，將大大節(jié)省合同工程師和有關(guān)人員編制招標文件和合同條款的時間，也會減少團隊工作中不必要的困惑和疑慮。
在國際工程項目開球會（Kickoff meeting）后的最初三個月，在編制合同策略和計劃、項目合同程序的同時，合同經(jīng)理還要負責編制整個項目所需的合同版本，根據(jù)作者的經(jīng)驗，大體上國際工程項目中需要的合同版本如下：
項目承包管理合同(Project Management Contract，簡稱PMC)
設(shè)計、采購和施工管理合同(Engineering, Procurement and Construction Management, 簡稱EPCm)
設(shè)計、采購和施工總包交鑰匙合同(EPC Lump Sum Turnkey)
設(shè)計和建造合同 (Design & Build)
施工承包合同 (Construction Contract)
專業(yè)服務(wù)合同 (Professional Service)
物流貨代服務(wù)合同 (Freight Forwarder Service)
簡明合同 (Short Form Contract)
一般情況下，管理公司或業(yè)主都有相關(guān)的合同版本，合同經(jīng)理需要根據(jù)業(yè)主要求和項目所在國法律的要求做相應(yīng)的修改，對于合同里的一般條款需要和主合同（業(yè)主和管理公司簽署的合同）的條款保持一致，在取得公司法務(wù)部門的認可后在項目上使用。還有一種情況，管理公司或業(yè)主沒有相關(guān)合同版本，需要從國際工程中常用的合同版本里挑選出來，做相應(yīng)的修改和批準后，用于項目。
無論是什么樣的合同版本，都應(yīng)該包含如下的內(nèi)容：
- 協(xié)議書，如果EPC合同分拆為在案和離案合同，需要有一份銜接合同（bridging Agreement），使其在合同執(zhí)行和保修服務(wù)方面保持責任的一致性
- 工作范圍
- 商務(wù)條款，包括：包干價，單價清單（BOQ）格式和相應(yīng)的計量規(guī)則
- 一般條款
- 補充條款（對一般條款的修改）
- 技術(shù)標準和規(guī)范，包括適用的技術(shù)標準、行業(yè)規(guī)范、供貨商安裝要求和業(yè)主專用技術(shù)標準等
- 初步設(shè)計資料（用于EPC合同），
- 施工圖紙（用于施工總承包合同）
- 安全、環(huán)保和健康要求
- 質(zhì)量管理要求
- 計劃、成本和報告要求
- 項目執(zhí)行條例
- 項目機械竣工要求
- 項目移交程序要求
- 政府許可文件提交要求
- 消化當?shù)貎?nèi)容的要求
- 項目文件傳遞要求和使用的系統(tǒng)
- 項目電子移交（digital handover）要求
對于業(yè)主或管理公司擁有的合同版本，由于保密的原因，不便在此過多討論，但是，我們有必要討論一下國際工程項目上常用的可以購買到的合同版本，這些版本主要用在世界銀行和全球性或區(qū)域性銀行貸款的國際工程項目中、部分國外業(yè)主投資的國際工程項目中，國際性的管理公司執(zhí)行的國際工程項目中，和部分政府投資的國際工程項目，主要合同版本種類如下：
FIDIC合同條件
國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）頒布的合同版本，普遍使用在由世界銀行和亞洲開發(fā)銀行貸款的工程項目上，有紅皮書、黃皮書、銀皮書和綠皮書四種版本，于1999年正式首次頒布，后來做了多次修訂。
紅皮書適用于施工合同，條件是：業(yè)主或其代表負責詳細設(shè)計，由承包商負責按圖施工，不過，會有少部分土建、設(shè)備和電器的設(shè)計可能由承包商負責。紅皮書合同版本內(nèi)容包括施工合同的通用條件和專用條件，爭端裁決的一般條件、保函格式以及投標格式、合同協(xié)議書和爭端裁決協(xié)議書格式。
黃皮書指設(shè)計和建造合同，適用于電氣和機械設(shè)備供貨以及建筑或工程的設(shè)計和施工，承包商根據(jù)業(yè)主要求提供工程設(shè)計和設(shè)備，可以包含機械設(shè)備、電器設(shè)備和施工。黃皮書由通用條件、專用條件、編寫指南、投標格式、合同協(xié)議書及爭議裁決協(xié)議書格式組成。
銀皮書指EPC交鑰匙工程合同，適用于建設(shè)發(fā)電廠、基礎(chǔ)設(shè)施和類似項目，在項目執(zhí)行過程中不需要業(yè)主過多介入，承包商負責全部設(shè)計、采購和施工，對于成本和工期的控制有很高的確定性。銀皮書合同包含通用條件和專用條件編寫指南，一般條件，保函格式以及投標格式、合同協(xié)議書和爭端避免/裁決委員會協(xié)議書等格式。
綠皮書指簡明合同格式，適用于投資額較小的民用和土木工程，比如：造價在50萬美金以下并且工期在6個月以內(nèi)，工程簡單不需要分包，重復性工作、工期要求短等。合同范本內(nèi)容簡明扼要，“業(yè)主批準”的條款只有兩款從而在一定程度上避免了承包商將自己的風險轉(zhuǎn)移給業(yè)主，在竣工時間、工程驗收、修補缺陷方面也和其他合同版本有一定的差異。
FIDIC合同條件經(jīng)過多年的發(fā)展和完善，具有規(guī)范性強、公正性高、適用范圍廣等特點，據(jù)統(tǒng)計，在全球范圍內(nèi)被廣泛應(yīng)用于超過100個國家和地區(qū)，涉及道路、橋梁、隧道、港口、水利等領(lǐng)域。在“一帶一路”倡議下的許多基礎(chǔ)設(shè)施項目上，如中巴經(jīng)濟走廊、中歐班列等相關(guān)國際工程項目，也采用了FIDIC合同條件。
AIA合同版本
美國建筑師學會（AIA）系列合同版本構(gòu)成十分復雜，自1911年第一版合同條件出版以來，這些系列合同條件幾經(jīng)修改，于1958年對其系列合同文件進行了歸類，形成了目前系列合同條件的結(jié)構(gòu)：
A系列：是關(guān)于業(yè)主和承包商之間的合同（Owner-contractor documents），如A101指業(yè)主和承包商協(xié)議書格式-總包干價，A111指業(yè)主和承包商協(xié)議書格式-成本+補償，A201指施工合同通用條件。
B系列：是關(guān)于業(yè)主和建筑師之間的合同（Owner-architect documents），如B101、B102等為專業(yè)服務(wù)協(xié)議書格式。
C系列：是關(guān)于建筑師與提供專業(yè)服務(wù)的咨詢機構(gòu)之間的合同版本（Interprofessional documents），如C401、C402指建筑師和顧問之間的協(xié)議格式。
D系列：是建筑師行業(yè)所用的有關(guān)合同文件（Service documents）
E系列：與建造產(chǎn)品相關(guān)的合同（Documents relating to building product）
F系列：建筑師的會計規(guī)范（Architect’s accounting forms）
G系列：是合同在辦公室管理和在現(xiàn)場管理中用到的文件格式（Office and construction administration forms），如G701、G702分別為合同變更格式和付款申請格式。
INT系列：用于國際工程項目中的合同文件，為B系列的一部分。
每個系列合同條件均由協(xié)議書、一般條件、補充條件、規(guī)范、圖紙、附加協(xié)議、合同授標后執(zhí)行文件組成。其中協(xié)議書（Agreement）包括合同價格、工作范圍以及完工日期；一般條件（General Condition）為合同的法律條款；補充條件（Supplementary Conditions）則是對于一般條件的補充和修改，是為了讓一般條件更符合特定項目；規(guī)范（Specification）規(guī)定承包商實際要完成的工作標準以及施工過程中應(yīng)該如何被管理的細節(jié)；圖紙（Drawings）就是項目實施過程中需要的，被列為合同條件之一的技術(shù)部分；附加協(xié)議（Addenda）是在合同執(zhí)行之前對于合同的修改；合同授標后執(zhí)行文件（Post-execution Documents）是合同執(zhí)行過程中如對合同修改而需要的文件。
AIA合同版本在美國建筑業(yè)及國際工程承包領(lǐng)域，特別是在美洲地區(qū)具有較高的權(quán)威性。AIA適用于私營的房屋建筑工程、小型建筑項目、設(shè)計和建造一體化項目，其對業(yè)主、承包商、建筑師等各方的權(quán)力和義務(wù)及工程實施過程中的各種事項都有詳細規(guī)定，在美洲地區(qū)的建筑工程領(lǐng)域應(yīng)用普遍。AIA具有行業(yè)認可度高，可以保障承包商權(quán)益，付款方式合理，條款清晰易懂，索賠與爭議解決明確，標準化程度高，定期更新且靈活性強等優(yōu)勢；但是，也存在因承包商購買合同文件而增加的成本問題，對于特定方的傾向性問題，承包商獲取信息受限和適用范圍有限等問題。
NEC合同版本
英國土木工程師學會（ICE）最新出版的合同版本稱為“NEC4合同”，NEC4合同家族分為標準合同、簡明合同和分包合同。設(shè)計和施工合同版本有標準版和簡明版以及相關(guān)的分包合同版本；另外還新頒布了聯(lián)合體合同版本（NEC4 Alliance Contract – ALC），設(shè)計+建造+運營合同版本。服務(wù)合同有專業(yè)服務(wù)合同（標準版和簡明版）以及相關(guān)的分包合同，適用于工程服務(wù)、建筑設(shè)計、項目管理和工程咨詢。采購合同有標準版和簡明版，標準版適用于采購高價值的設(shè)備、材料和相關(guān)服務(wù)，比如：變壓器、發(fā)電機、成套設(shè)備等，簡明版適用于采購低風險的施工材料、辦公文具、施工個人防護用品等。
以設(shè)計和施工合同版本為例，其標準版可涵蓋任何程度的設(shè)計內(nèi)容，有六種主要的付款選項：
- A帶工程進度表的總價合同、
- B帶工程量清單的總價合同、
- C帶工程進度表的目標成本合同、
- D帶工程量清單的目標成本合同、
- E成本加酬金合同
- F管理合同。
這些付款選項可適用于各種財務(wù)風險的情況，將大部分風險交由承包商承擔的可以選項A 和 B，風險共擔可以選項 C 和 D，大部分風險由業(yè)主承擔的可以選項 E 和 F。其合同條件的核心條款有總則、承包商的主要責任、時間安排、質(zhì)量管理、付款、補償、所有權(quán)、責任與保險等。另外，有解決與避免爭議的選項，有次要選項條款，細節(jié)如下：
選項 X1：因通貨膨脹進行價格調(diào)整（僅與選項 A、B、C 和 D 一起使用）
選項 X2：法律變更
選項 X3：多種貨幣（僅與選項 A 和 B 一起使用）
選項 X4：最終控股公司擔保
選項 X5：部分完工
選項 X6：提前完工獎金
選項 X7：誤期損害賠償
選項 X8：向業(yè)主或其他方作出的承諾
選項 X9：權(quán)利轉(zhuǎn)讓
選項 X10：信息建模
選項 X11：業(yè)主終止合同
選項 X12：多方協(xié)作（不與選項 X20 一起使用）
選項 X13：履約保函
選項 X14：向承包商的預付款
選項 X15：承包商的設(shè)計
選項 X16：保留金（不與選項 F 一起使用）
選項 X17：低績效損害賠償
選項 X18：責任限制
選項 X19：不適用
選項 X20：關(guān)鍵績效指標（不與選項 X12 一起使用）
選項 X21：全壽命周期成本
選項 X22：承包商早期介入（僅與選項 C 和 E 一起使用）
選項 X29：氣候變化
大家在海外做項目時，接觸到NEC3的合同版本居多。NEC4合同版本正式出版于2017年，在NEC3合同版本出版使用后的15年過程中，英國土木工程師學會收到業(yè)界反饋后進行了改進，完善了對避免爭議、承包商早期加入、質(zhì)量管理方面的內(nèi)容，而貫穿 NEC3 合同的風格、格式、術(shù)語以及關(guān)鍵項目管理流程在 NEC4 中依然保留。同時增加了新的合同形式，即：設(shè)計、建造與運營合同（DBO）、聯(lián)合體合同（ALC）以及設(shè)施管理合同（FMC），創(chuàng)新性的新功能和新合同版本幫助業(yè)主進一步提高項目執(zhí)行能力和工作效率。
NEC合同版本主要適用在英聯(lián)邦國家的國際工程項目中，2016年起，我國香港特區(qū)發(fā)展局確立大型公共工程項目首選NEC合同版本，此外，新加坡建設(shè)局也宣布其本地建筑和工程項目將采用NEC4版本。NEC4適用于各種類型和規(guī)模的工程建設(shè)項目，包括但不限于土木工程和建筑工程等。其涵蓋了工程施工合同（ECC）、專業(yè)服務(wù)合同（PSC）、定期服務(wù)合同（TSC）等多種合同版本，可以滿足不同項目階段和不同參與方的需求。值得一提的是，2012年倫敦奧運會工程建造所用的合同版本就是NEC3。
NEC4合同版本具有靈活性和適應(yīng)性強，強調(diào)了協(xié)作和溝通，業(yè)主和承包商之間風險分配合理，條款清晰簡潔并注重效績管理等優(yōu)勢；但是，也存在初始使用成本高，數(shù)據(jù)管理要求高和理解與執(zhí)行難度較大等缺點。因其靈活性、協(xié)作性和風險管理等方面的顯著優(yōu)勢，在國際工程領(lǐng)域得到了廣泛認可和應(yīng)用，能夠為國際工程項目的順利實施提供了有力保障。
其他合同版本
我們中國企業(yè)接觸比較多的合同版本是上面提到的FIDIC合同條件、AIA合同和NEC4合同，另外，還有英國合同審定聯(lián)合會（JCT）的標準合同，美國設(shè)計建筑學會（DBIA）的設(shè)計和建造合同，美國承包商聯(lián)合會（AGC）出版的合同版本，都有可能在國際工程中遇見，我在此不再贅述。
合同版本的選擇
合同經(jīng)理須先界定出項目上需要的合同類型，再選擇合同版本，根據(jù)項目所在國的法律要求和業(yè)主的相關(guān)要求，就版本做出相應(yīng)的修改，比如：適用的法律、保險要求、保函要求、保修期、違約賠償責任、賠償限額、仲裁機構(gòu)和仲裁員條件、合同終止、合同變更、合同轉(zhuǎn)讓、職業(yè)操守要求、出口管制等。同時還要確認合同版本里作為合同附件的健康、安全和環(huán)保（HSE）的要求，質(zhì)量要求、現(xiàn)場管理要求、項目計劃進度和報告要求、機械竣工和驗交要求等，形成一整套的合同文件版本。對于上述和法律有關(guān)的條款，需要獲得公司法務(wù)的審核，對于合同附件，需要獲得公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門或者項目業(yè)務(wù)部門的審核。審核通過后，合同經(jīng)理負責保管合同版本，如果必須升版則需要獲得相關(guān)批準，并負責發(fā)布給項目上的合同管理人員和相關(guān)部門使用。
除了上述的合同版本外，合同經(jīng)理還要準備與合同版本相一致的招標書格式，供合同管理人和其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員使用，比如：邀請投標函、投標者須知、技術(shù)標和商務(wù)標投標格式等。
另外，合同經(jīng)理需要在項目前期把合同的其他執(zhí)行文件編制出來，供大家使用，以便減少文件的不一致性帶來的時間浪費和文件質(zhì)量問題。比如：投標商名單的批準格式、評標和中標推薦報告、合同會審批準格式、合同變更文件格式、進度審核會議格式、付款申請格式、來往函電的格式、關(guān)閉合同的文件格式等。
合同版本的質(zhì)量直接關(guān)系到將來項目執(zhí)行期間能否管控好風險和避免承包商的索賠，高質(zhì)量的合同版本和及時的敲定基本上可以把風險扼殺在搖籃里。在公司內(nèi)審中，合同版本的批準和使用是法定的審計內(nèi)容，以便確保合同經(jīng)理不能忽視制定合同版本的這個過程和質(zhì)量保障。
