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歐盟新電池法規(guī)解讀
陳瀅歡，陳 軍
(威凱檢測技術(shù)有限公司，廣東廣州 510663)
歐盟對電池的需求日益增加，為了減少電池對環(huán)境的影響，歐盟通過了歐盟新電池法規(guī)，該法規(guī)無疑將對中國出口歐盟的相關(guān)經(jīng)濟運營商帶來巨大的挑戰(zhàn)?；诖?，本文從電池的技術(shù)分類、合格評定相關(guān)內(nèi)容、檢測相關(guān)內(nèi)容三大板塊對歐盟新電池法規(guī)進行了全面解讀并分享了相關(guān)案例，旨在為市場上各利益相關(guān)方提供參考。
電池作為一種重要的能源儲存與轉(zhuǎn)換裝置，是助力全球?qū)崿F(xiàn)碳中和的“壓艙石”。隨著電池技術(shù)的不斷進步，電池已廣泛應用于新能源汽車、儲能等領(lǐng)域。在此背景下，全球?qū)﹄姵氐男枨笳杆僭鲩L，預計到2030年將增長14倍，歐盟預估占此需求的17%。從2021年至2023年的聯(lián)合國統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，歐盟進口電池貿(mào)易額呈現(xiàn)出明顯的增長趨勢，2023年的貿(mào)易額為2021年的2.45倍(圖1)。其中，中國為歐盟進口電池的第一大國，2023年的進口額為2021年的3.15倍；歐盟進口中國電池貿(mào)易額在歐盟進口電池總貿(mào)易額的所占比例由68.6%上升至87.6%(圖1)。由此可見，中國是歐盟電池進口國中舉足輕重的國家之一，且影響愈發(fā)凸顯。
圖1歐盟進口電池貿(mào)易情況
來源：聯(lián)合國COMTRADE數(shù)據(jù)
全球變暖和環(huán)境污染是對歐洲和世界的主要威脅。為克服這些挑戰(zhàn)，歐洲綠色協(xié)議(European Green Deal)旨在把歐盟轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€現(xiàn)代化、資源節(jié)約型和有競爭力的經(jīng)濟體，確保到2050年無溫室氣體凈排放、經(jīng)濟增長與資源利用脫鉤、無經(jīng)濟體落后。截至2024年8月，歐盟已公布超過105項與綠色協(xié)議相關(guān)的法律、指令、法規(guī)、原則或合作文件等，其中，歐洲議會和理事會于2023年7月12日通過了歐盟新電池法規(guī)。歐盟關(guān)于電池的規(guī)定旨在使電池在整個生命周期內(nèi)均是可持續(xù)的，包括材料的獲取、回收和再利用。在當前的能源背景下，歐盟新電池法規(guī)的出臺有望促進電池行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，同時，這將有利于歐洲的清潔能源轉(zhuǎn)型。然而，基于開篇的數(shù)據(jù)分析，這將會對歐盟電池最大進口國(中國)的經(jīng)濟運營商帶來巨大的挑戰(zhàn)，為促進中國電池能夠順利進入歐盟市場，亟需對歐盟新電池法規(guī)的條款進行解讀，以降低中國電池出口歐盟的不合規(guī)風險。
一、法規(guī)解讀
自歐盟新電池法規(guī)(EU)2023/1542于2023年8月17日生效至今，修訂法規(guī)(EU)2024/1781、勘誤文件2024/90243與2024/90493也陸續(xù)出臺。歐盟新電池法規(guī)(EU)2023/1542整合版包含14章、96個條款、15個附錄，內(nèi)容遠比舊電池指令2006/66/EC整合版所包含的30個條款、4個附錄豐富，要求也更為嚴格。
為便于理解，本文將從電池的技術(shù)分類、合格評定相關(guān)內(nèi)容、檢測相關(guān)內(nèi)容三大板塊對歐盟新電池法規(guī)(EU)2023/1542整合版進行歸類和解讀。需要注意的是，各板塊之間并非獨立存在，不同章節(jié)存在一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。
(一)電池分類
歐盟新電池法規(guī)適用于所有類別的電池，也適用于內(nèi)置或附屬到產(chǎn)品中的電池。根據(jù)歐盟新電池法規(guī)的定義，電池的分類見表1。
表1電池的分類
(二)合格評定相關(guān)內(nèi)容
歐盟新電池法規(guī)的主要篇幅與合格評定內(nèi)容相關(guān)，本文將從以下四個方面(圖2)作為引領(lǐng)，把合格評定內(nèi)容融匯解讀。
圖2合格評定相關(guān)的四大問題
1 在歐盟，投放市場或投入使用的電池的要求主要包括？
在歐盟，投放市場或投入使用的電池須符合：
(1)物質(zhì)限制、碳足跡、回收成分、性能、耐久性、安全要求；
(2)標簽和信息要求；
(3)對于以上未覆蓋的任何方面，不得對人類健康、人身安全、財產(chǎn)或環(huán)境構(gòu)成風險。
2 怎樣認定合規(guī)性？
認定電池符合性能、耐久性、安全、標簽與標識、護照技術(shù)設計與運行規(guī)定要求的條件：
(1)符合已在歐盟官方公報(Official Journal of the European Union，OJ)上發(fā)布參考的協(xié)調(diào)標準或其部分，且只要這些要求被這些協(xié)調(diào)標準或其部分所涵蓋；
(2)如適用，只要達到性能、耐久性確定的最低值即可。
在特殊情況下，歐盟委員會可通過執(zhí)行法案，為性能、耐久性、安全、標簽與標識、護照技術(shù)設計與運行規(guī)定的要求或以上涉及的測試制定通用規(guī)范。當協(xié)調(diào)標準在OJ上公布時，歐盟委員會應廢除以上提及的執(zhí)行法案或其涵蓋的所述相同要求或測試的部分。
3 合格評定程序是怎樣的？
2024年8月18日起，對符合物質(zhì)限制、性能和耐久性、安全、標簽與標識、電池健康狀況與預期壽命規(guī)定要求的電池應按照以下程序之一進行合格評定：
(1)對于批量生產(chǎn)的電池，可采用模式A(內(nèi)部生產(chǎn)控制)或模式D1(生產(chǎn)過程的質(zhì)量保證)；
(2)對于零散制造的電池，可采用模式A(內(nèi)部生產(chǎn)控制)或模式G(基于單元驗證的符合性)。
相關(guān)公告機構(gòu)列表公布1年后，對符合碳足跡、回收成分規(guī)定要求的電池應按照以下程序之一進行合格評定：
(1)對于批量生產(chǎn)的電池，采用模式D1(生產(chǎn)過程的質(zhì)量保證)；
(2)對于零散制造的電池，采用模式G(基于單元驗證的符合性)。
2024年8月18日起，梯次利用及再生類電池應根據(jù)模式A(內(nèi)部生產(chǎn)控制)進行額外的合格評定，同時考慮物質(zhì)限制、性能和耐久性、安全、標簽與標識、電池健康狀況與預期壽命規(guī)定的要求。其中，模式A、模式D1、模式G的主要差異見表2。
表2模式比對表
制造商通過相應的合格評定后，應起草歐盟符合性聲明(EU DoC)、負責電池符合歐盟新電池法規(guī)要求，并加貼CE標志。如電池須提供EUDoC不僅包含歐盟新電池法規(guī)，同時還涉及其他歐盟法案，則只需起草一份EUDoC，該EUDoC須包含將所涉及的所有歐盟法案。此外，CE標志后面應附有要求的公告機構(gòu)的標識號。
4 其他重要合規(guī)要求包括？
其他重要合規(guī)要求主要包括標簽、標識和信息要求、數(shù)字電池護照以及各類經(jīng)濟運營商的義務。
(1)標簽、標識和信息要求
標簽和標識要求見表3。
表3標簽、標識和信息要求概要
圖3單獨收集符號示例
自2024年8月18日起，用于確定電池健康狀態(tài)和預期壽命參數(shù)(表4)的最新數(shù)據(jù)應包含在電池管理系統(tǒng)中。
表4關(guān)于電池健康狀況和預期壽命的信息
(2)數(shù)字電池護照
自2027年2月18日起，電動汽車電池、輕型電動車輛電池、工業(yè)電池(>2 kWh)應具有電子記錄(“電池護照”)。電池護照應包含與電池模組相關(guān)的信息以及電池單體的特定信息：前者的信息對象分別為公眾、有合法利益的人和歐盟委員會及公告機構(gòu)、市場監(jiān)管機構(gòu)；后者信息對象為有合法利益的人(圖4)。電池護照信息可通過提供的二維碼進行訪問。其中，BatteryPass聯(lián)盟將電池護照數(shù)據(jù)分為7個內(nèi)容集群(圖5)。電池護照中的信息必須是準確的、完整的和實時的，電池回收后電池護照立即失效。
圖4電池護照包含的信息
圖5電池護照的數(shù)據(jù)類別
電池護照的技術(shù)設計和運行應符合以下基本要求：①電池護照應與歐盟關(guān)于生態(tài)設計法規(guī)要求的其他數(shù)字產(chǎn)品護照完全互操作，涉及端到端通信和數(shù)據(jù)傳輸?shù)募夹g(shù)、語義和組織方面；②應確保數(shù)據(jù)真實性、可靠性和完整性等。
(3)各類經(jīng)濟運營商的主要義務
經(jīng)濟運營商包括制造商、授權(quán)代表、進口商、分銷商、委托服務商、任何其他自然人或法人，有義務根據(jù)歐盟新電池法規(guī)制造、梯次利用電池，將電池提供或投放市場(包括在線)，或?qū)㈦姵赝度胧褂谩?
制造商的主要義務包括：①確保電池符合物質(zhì)限制、碳足跡、回收成分、性能、耐久性、安全、標簽和信息的要求進行設計和制造，并附有能讓最終用戶易于理解的一種或多種語言的清晰、易懂和可讀的說明和安全信息。②起草技術(shù)文件、執(zhí)行相關(guān)合格評定程序；如起草EU DoC、加貼CE標志。③電池投放市場或投入使用后10年內(nèi)，技術(shù)文件和EU DoC交由國家主管部門存檔。④確保其投放市場的電池帶有型號標識和批號或序列號，或產(chǎn)品編號或其他允許識別的元素。⑤應在電池上注明其名稱、注冊商標名稱或注冊商標號、郵政地址，并注明聯(lián)系地址，以及網(wǎng)站和電子郵件地址(如有)。如果無法做到這一點，則應在包裝上或電池隨附的文件中提供所需信息。⑥如果電池存在風險，制造商應立即通知其所投放市場成員國的市場監(jiān)督機構(gòu)，特別是提供具體的不合規(guī)項說明和可采取的糾正措施。
授權(quán)代表的主要義務如下：①授權(quán)代表的授權(quán)只有在被授權(quán)代表書面接受時才有效。②制造商給予授權(quán)代表的授權(quán)范圍不應包括的義務：確保符合物質(zhì)限制、碳足跡、回收成分、性能、耐久性、安全、標簽和信息的要求，電池盡職調(diào)查政策及其第三方核查與信息披露、經(jīng)濟運營商管理系統(tǒng)、風險管理，以及參與起草技術(shù)文件。③授權(quán)應至少包括以下義務：(a)在電池投放市場或投入使用后10年內(nèi)，將相關(guān)EU DoC、技術(shù)文件、核查報告和批準決議等交由國家主管部門處置。(b)根據(jù)國家主管部門的要求，提供證明電池符合要求所需的所有電子信息和電子文件；如有需要，則應提供相應的紙質(zhì)文件。(c)應按照國家主管部門的要求，就為消除其投放市場或投入使用的電池所構(gòu)成的風險而采取相應合作。④如果電池存在風險，授權(quán)代表應立即通知市場監(jiān)督機構(gòu)。
進口商的主要義務如下：①只能將符合要求的電池投放市場；②將電池投放市場前，應核實：(a)起草技術(shù)文件和EU DoC、執(zhí)行相關(guān)合格評定程序。(b)加貼CE標志，并按要求提供標簽和標記。(c)附有符合要求的文件，及帶有最終用戶易于理解的一種或多種語言的說明和安全信息。③應在電池上注明其名稱、注冊商標名稱或注冊商標號、郵政地址，并注明聯(lián)系地址，以及公司網(wǎng)站和電子郵件地址(如有)。如果無法做到這一點，則應在包裝上或電池隨附的文件中提供所需的信息。④應確保在電池由其負責期間，儲存或運輸條件不會危及其符合本法規(guī)的要求。⑤進口商應在電池投放市場后的10年內(nèi)，保留一份EU DoC副本供國家主管部門使用，并確保實時向這些主管部門提供相關(guān)的技術(shù)文件。
分銷商的主要義務如下：①在市場上銷售電池時，應嚴格執(zhí)行本法規(guī)的具體要求。②將電池投放市場前，應驗證：(a)生產(chǎn)商是否在生產(chǎn)商目錄清單中；(b)是否加貼CE標志，并按要求提供標簽和標識；(c)是否附有符合要求的文件，及帶有最終用戶易于理解的一種或多種語言的說明和安全信息。③應確保在電池由其負責期間，儲存或運輸條件不會危及其符合本法規(guī)的要求。
制造商的義務適用于進口商和分銷商的情況：①電池以進口商或分銷商自己的名稱或商標投放市場或投入使用。②進口商或分銷商對已投放市場或投入使用的電池進行了改裝，所采取的改裝行為可能會影響電池的合規(guī)情況。③已投放市場或投入使用的電池的用途被進口商或分銷商進行了更改。
(三)檢測相關(guān)內(nèi)容
基于第(二)部分合格評定的相關(guān)內(nèi)容，本文再進一步對檢測相關(guān)的可持續(xù)性與安全要求進行簡要解析?？沙掷m(xù)性與安全要求包括物質(zhì)限制(表5)、碳足跡(表6)、回收成分(表7)、便攜式電池性能和耐久性(表8)、可充電工業(yè)電池(>2 kWh)/輕型電動車輛電池/電動汽車電池性能和耐久性(表9)、便攜式電池和輕型電動車輛電池可拆卸性與可更換性(表10)、固定式儲能系統(tǒng)安全性(表11)。
表5物質(zhì)限制要求
2024年4月，歐盟委員會發(fā)布了與歐盟新電池法規(guī)碳足跡相關(guān)的草案：電動汽車電池碳足跡計算與驗證方法。電動汽車電池的碳足跡是指系統(tǒng)邊界內(nèi)電池全生命周期階段排放的二氧化碳當量總和與電池使用壽命內(nèi)電池提供總能量的比值。電動汽車電池碳足跡核算邊界包含以下四個部分：①原材料獲取與預處理階段；②主要產(chǎn)品生產(chǎn)階段；③分銷階段；④電池回收階段，即電動汽車電池碳足跡(kg CO2 e/kWh)=(原材料獲取與預處理階段碳排放+主要產(chǎn)品生產(chǎn)階段碳排放+分銷階段碳排放+電池回收階段碳排放，kg CO2 e)/全生命周期的總能量(kWh)。
表6碳足跡要求執(zhí)行日期
2024年9月，歐盟委員會發(fā)布草案：針對所有類別的電池，確定了廢舊電池再生利用率和材料回收率的計算和驗證方法以及文件格式。
表7回收成分要求
表8便攜式電池性能和耐久性要求
表9可充電工業(yè)電池(>2 kWh)/輕型電動車輛電池/電動汽車電池性能和耐久性要求
根據(jù)歐盟新電池法規(guī)，便攜式電池和輕型電動車輛電池可拆卸性與可更換性要求于2027年2月18日生效。2025年1月，歐盟委員會發(fā)布了關(guān)于便攜式電池和輕型電動車輛電池可拆卸性與可更換性規(guī)定的協(xié)調(diào)應用指南，對可拆卸性與可更換性及其工具類型有進一步闡述(表10)。
表10便攜式電池和輕型電動車輛電池可拆卸性與可更換性的要求
表11固定式儲能系統(tǒng)安全性要求
歐盟新電池法規(guī)涉及檢測內(nèi)容較多，時間節(jié)點差異化較大，為了厘清檢測內(nèi)容的正確時間節(jié)點，圖6總結(jié)了各類電池檢測相關(guān)內(nèi)容生效時間。
圖6各類電池檢測相關(guān)內(nèi)容生效時間圖
二、案例分析
(一)物質(zhì)限制
歐盟新電池法規(guī)第六章明確要求，電池(batteries)不得含有附錄1中的有害物質(zhì)(Hg、Cd、Pb)。換言之，有害物質(zhì)不僅僅局限于活性材料，其要求是針對于整個電池。如圖7所示，作為使用對象的電池，其活性材料、隔膜、電解液、電芯外殼、正負極引線、外包裝殼等均不得含有有害物質(zhì)，該要求也與歐盟新電池法規(guī)的立法初衷一致，致力于將歐盟打造成為一個綠色經(jīng)濟共同體。
圖7電池成品
(二)回收成分
歐盟新電池法規(guī)第二章第8條對電池回收成分做了詳細的要求(表7)。歐盟新電池法規(guī)對回收成分的要求僅僅局限于活性材料，該要求與有害物質(zhì)要求完全相反，有害物質(zhì)要求的對象是整個電池。如圖8所示，以軟包鋰離子電池為例，整個電池包括鋁塑包裝膜、絕緣片、極耳、正極材料、負極材料、隔膜、電解液?；厥粘煞种械腃o、Pb、Li、Ni也僅局限于活性物質(zhì)，就鋰離子電池而言，Co元素主要存在于正極材料中，Li元素在正負極材料中均存在(電池處于放電態(tài)時，Li元素主要存在于正極材料中；電池處于充電態(tài)時，Li元素主要存在于負極材料中)。
圖8軟包鋰離子電池結(jié)構(gòu)示意圖
(三)可拆卸性
可拆卸性與可更換性是歐盟新電池法規(guī)比較獨特的條款，其適用電池類型是便攜式電池和輕型電動車輛電池。投入歐盟的便攜式電池和輕型電動車輛電池應能被最終用戶使用商用工具(EN45554:2020e)或者電池供應商免費提供的專用工具(參考EN45554:2020e)進行拆卸和更換。如圖9所示，可拆卸性與可更換性是指整個電池產(chǎn)品，而非單個電芯。如電池的供能整體為單個電芯，則單個電芯須滿足可拆卸性與可更換性。
圖9電動自行車電池與數(shù)碼相機電池
三、結(jié)論
近年來，中國是歐盟進口電池的第一大國，且比重不斷上升。與此同時，歐洲乃至全球面臨著氣候變化和環(huán)境退化的挑戰(zhàn)，作為歐洲綠色協(xié)議(European Green Deal)重要成就之一的歐盟新電池法規(guī)于2023年7月12日通過。在當前的能源背景下，歐盟新電池法規(guī)有望促進電池行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展并將有利于歐洲的清潔能源轉(zhuǎn)型。然而，這也將會對歐盟電池最大進口國(中國)的經(jīng)濟運營商帶來巨大的挑戰(zhàn)，為促進中國電池能夠順利進入歐盟市場，本文從電池的技術(shù)分類、合格評定相關(guān)內(nèi)容、檢測相關(guān)內(nèi)容三大板塊對歐盟新電池法規(guī)(EU)2023/1542整合版進行歸類和解讀。值得注意的是歐盟新電池法規(guī)中對碳足跡要求使低碳、環(huán)保變成電池產(chǎn)業(yè)競爭的新賽點，碳足跡要求貫穿電池全生命周期，對中國企業(yè)來說客觀上是新增了產(chǎn)品出海的門檻，對出口將造成一定沖擊。
一是可能因再生原材料供給的不足而難以滿足法規(guī)最低閾值。新法規(guī)中碳足跡要求覆蓋電池從原材料獲取加工、生產(chǎn)制造、銷售與物流、報廢回收利用全環(huán)節(jié)，而當前我國在電池回收溯源以及原材料回收比列較國際還存在一定差距，可能會影響電池全生命周期碳足跡滿足新法規(guī)要求。
二是可能因較復雜的信息與標簽體系而面臨法規(guī)合規(guī)風險。新法規(guī)將對電池的性能、耐用性、安全標準以及有害物質(zhì)嚴格限制，并通過電池碳足跡的信息強制性實現(xiàn)。對于電池組件、回收成分，以及電子“電池護照”和二維碼等法案規(guī)定的相關(guān)電池標簽、信息要求，信息披露復雜且嚴格，對不滿足的電池將可能會被直接撤回或是召回，產(chǎn)品要出口合規(guī)風險進一步增大。
三是可能因電力碳強度較高而削弱自身的競爭優(yōu)勢。我國目前電力結(jié)構(gòu)仍是火電為主，占比超過50%，而電池碳排放主要是電力使用產(chǎn)生的排放，因此電池碳排放主要取決于電力結(jié)構(gòu)，隨著國際上以產(chǎn)品生命周期碳足跡評價結(jié)果為手段的邊境政策持續(xù)落地，將對我國以動力電池為代表的出口造成較大影響。
面對上述挑戰(zhàn)，國內(nèi)企業(yè)應從以下角度出發(fā)，提高電池出口的合規(guī)性。一是加快推進電池產(chǎn)業(yè)碳足跡管理體系形成。目前，國內(nèi)電池企業(yè)對電池全生命周期的碳管理準備還不足，碳足跡數(shù)字化基礎薄弱。首先要提升電池企業(yè)碳管理意識，充分發(fā)揮“鏈主”企業(yè)龍頭作用，帶動產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同降碳；其次，重點聚焦推進動力電池碳足跡標準、碳標簽、電池數(shù)字護照發(fā)展，形成我國電池碳管理體系；最后，應盡快與國際碳排放標準、數(shù)據(jù)庫對接互認。二是創(chuàng)新推進產(chǎn)業(yè)碳管理模式。以標準-技術(shù)-合作“三路并進”發(fā)展。通過加速完善電池碳足跡相關(guān)標準統(tǒng)一，促進行業(yè)可針對性減碳，逐漸推動國內(nèi)電池產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，增強我國電池在國際市場上競爭力；加強政、產(chǎn)、學、研多領(lǐng)域合作，緊抓電池回收及梯次利用等標準和檢測技術(shù)升級，創(chuàng)新商業(yè)模式，提高原材料回收率，著力構(gòu)建電池產(chǎn)業(yè)從生產(chǎn)到退役的真正閉環(huán)，利用國內(nèi)電池回收大市場推動國際對話，形成以標準制定為核心、技術(shù)升級和合作推廣為基礎的“良性三角”。三是電池相關(guān)企業(yè)要熟悉新電池法規(guī)的內(nèi)容,尤其是技術(shù)文件內(nèi)容。歐盟新電池法規(guī)相對于2006年版的電池指令發(fā)生了較大的變化,變動涉及全生命周期、數(shù)字電池護照、碳足跡聲明和標簽、有害物質(zhì)限制、盡職調(diào)查要求、合格評定、電池原材料回收報廢管理、安全性和環(huán)保性要求、電池分類和標識，以及生產(chǎn)者延伸責任等，并嚴格限制了各類別電池的執(zhí)行時間。電池相關(guān)企業(yè)需要掌握其與供應鏈管理之間的相關(guān)性，讓供應商提前準備相關(guān)資料，以保證符合新電池法的要求。企業(yè)須及時關(guān)注并理解新法規(guī)的修訂動態(tài)和實施進展，做好出口產(chǎn)品符合性識別，把控風險。此外，第三方機構(gòu)應承擔起歐盟新電池法規(guī)要求的職責，比如電池有害物質(zhì)檢測、電池全生命周期計算、碳足跡計算和核查、再生成分驗證、電池安全性測試與認證、盡職調(diào)查、電池性能及耐用性測試、電池數(shù)字護照和信息標識、廢舊電池材料回收效率的計算及驗證、合格評定等，為企業(yè)提供法規(guī)的解讀和培訓服務,幫助企業(yè)分析新法規(guī)帶來的風險及挑戰(zhàn)，幫助企業(yè)和供應商滿足新法規(guī)的能力要求。
