中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：2015年3月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“中發(fā)9號(hào)文”），明確提出“三放開(kāi)、一獨(dú)立、三強(qiáng)化”的改革框架，標(biāo)志著我國(guó)新一輪電力體制改革啟動(dòng)。其中，“一獨(dú)立”即推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行，這一要求不僅是改變傳統(tǒng)電力市場(chǎng)格局的關(guān)鍵舉措，更是構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一電力市場(chǎng)體系的制度基石。近年來(lái)，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局相繼出臺(tái)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)規(guī)范化建設(shè)的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2018〕1246號(hào)）和《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改體改〔2020〕234號(hào)）等文件，旨在明確電力交易機(jī)構(gòu)的職能定位，并明確通過(guò)股份制改造推動(dòng)交易機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)“人、財(cái)、物”獨(dú)立。截至目前，全國(guó)電力交易中心已基本完成股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的制度框架初步形成。但實(shí)踐表明，改革仍面臨深層次矛盾，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的跨越仍面臨諸多挑戰(zhàn)。
本文基于電力體制改革十年進(jìn)程，系統(tǒng)解析交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)涵機(jī)理與實(shí)踐路徑，旨在為構(gòu)建中國(guó)特色的電力市場(chǎng)治理體系提供一些思考。
01
我國(guó)電力交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程
電力交易機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)化改革的產(chǎn)物。隨著電力市場(chǎng)化改革的深化，我國(guó)的電力交易機(jī)構(gòu)經(jīng)歷了從“無(wú)”到“有”，從“內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)”到“相對(duì)獨(dú)立”并逐步發(fā)展到獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的過(guò)程。
新一輪電改之前，市場(chǎng)化交易機(jī)制尚未形成，電力由電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷，尚未形成真正意義上的“交易機(jī)構(gòu)”。雖然部分電網(wǎng)公司設(shè)置了“電力交易中心”，但只是一個(gè)內(nèi)設(shè)部門(mén)。為推動(dòng)電力市場(chǎng)的改革和發(fā)展，中發(fā)9號(hào)文明確要解決“交易機(jī)制缺失”等問(wèn)題，建立主要由市場(chǎng)決定價(jià)格的機(jī)制，并首次提出要“建立相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場(chǎng)交易平臺(tái)”。隨后，國(guó)家發(fā)展改革委制定出臺(tái)了配套文件《關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步細(xì)化了電力交易機(jī)構(gòu)的組建和運(yùn)行要求。
在電力體制改革的背景下，2016年，北京、廣州電力交易中心和各?。▍^(qū)、市）電力交易中心相繼成立，在電力市場(chǎng)化交易中發(fā)揮至關(guān)重要的作用。但從公司結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)，大部分電力交易中心是電網(wǎng)企業(yè)全資子公司，距離相對(duì)獨(dú)立和規(guī)范運(yùn)行的要求還有差距。為推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)規(guī)范化建設(shè)，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局于2018年8月28日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)規(guī)范化建設(shè)的通知》（發(fā)改經(jīng)體〔2018〕1246號(hào)），明確要推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)股份制改造，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)體現(xiàn)多方代表性，股東應(yīng)來(lái)自各類交易主體。該《通知》成為推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的重要標(biāo)志。
隨著電力體制改革的深化特別是市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，交易機(jī)構(gòu)也迎來(lái)了“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”的新要求。2020年2月18日，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見(jiàn)》（發(fā)改體改〔2020〕234號(hào)）。《意見(jiàn)》指出，推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容，電力交易機(jī)構(gòu)要從“相對(duì)獨(dú)立”向“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”轉(zhuǎn)變。針對(duì)交易機(jī)構(gòu)全部采用公司制形式的實(shí)際情況，應(yīng)按照“多元制衡”原則依法依規(guī)加快推進(jìn)交易機(jī)構(gòu)股份制改造。
02
電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的應(yīng)有內(nèi)涵
在電力市場(chǎng)的復(fù)雜生態(tài)中，電力交易機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)秩序與規(guī)則的守護(hù)者，承載著組織電力交易、提供高效服務(wù)以及全面管理市場(chǎng)的多重使命，其獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)的公正性、透明度以及公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境具有不可替代的作用。電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，不僅是一個(gè)原則性的要求，更是電力市場(chǎng)化改革深入推進(jìn)的關(guān)鍵所在，其深層含義在于，通過(guò)一系列精密的制度設(shè)計(jì)與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，打破原有的電力市場(chǎng)壁壘，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建一個(gè)信息對(duì)稱、規(guī)則明確、運(yùn)作高效的電力交易新體系。然而，當(dāng)我們深入探討“獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行”這一理念時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)其內(nèi)涵遠(yuǎn)非表面上的獨(dú)立與規(guī)范所能涵蓋，當(dāng)前，業(yè)內(nèi)對(duì)于“獨(dú)立規(guī)范”的具體定義與衡量標(biāo)準(zhǔn)，仍缺乏一個(gè)統(tǒng)一且明確的界定。筆者認(rèn)為，一個(gè)真正達(dá)到“獨(dú)立規(guī)范”標(biāo)準(zhǔn)的電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是身份權(quán)責(zé)立法化、治理結(jié)構(gòu)獨(dú)立化、業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)數(shù)據(jù)中立化、監(jiān)管體系完備化的電力交易機(jī)構(gòu)。
（一）身份權(quán)責(zé)立法化：立法賦權(quán)與權(quán)責(zé)法定
電力交易機(jī)構(gòu)想要實(shí)現(xiàn)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行，其身份地位及自身權(quán)責(zé)得到立法確認(rèn)和明確是重要前提。通過(guò)立法明確電力交易機(jī)構(gòu)的法律地位、組織架構(gòu)、職能權(quán)限等，可以確保電力交易機(jī)構(gòu)在法律上的獨(dú)立性和權(quán)威性，使其能夠作為獨(dú)立的法人實(shí)體參與市場(chǎng)活動(dòng)，享受相應(yīng)的權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。同時(shí)，通過(guò)立法明確電力交易機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，可以避免職責(zé)不清、權(quán)限不明等問(wèn)題，還能夠?yàn)殡娏灰讬C(jī)構(gòu)的運(yùn)作提供明確的規(guī)則和指導(dǎo)，確保其在市場(chǎng)活動(dòng)中遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公共利益。
如果沒(méi)有立法保障，電力交易機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和規(guī)范性將難以得到有效實(shí)施。一方面，缺乏明確的法律地位和權(quán)利義務(wù)框架，電力交易機(jī)構(gòu)可能面臨身份認(rèn)同和職能定位的困境。另一方面，缺乏法律的約束和保障，電力交易機(jī)構(gòu)可能受到其他利益方的不當(dāng)影響或控制，導(dǎo)致交易不公和市場(chǎng)混亂。此外，缺乏立法保障還可能導(dǎo)致監(jiān)管缺失和規(guī)則混亂，進(jìn)一步加劇電力市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定性。因此，一個(gè)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)其身份地位、權(quán)利義務(wù)理應(yīng)被立法化。
（二）治理結(jié)構(gòu)獨(dú)立化：股權(quán)多元與人財(cái)物自主
電力交易機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)直接影響電力交易機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)和所代表的利益群體，并最終決定話語(yǔ)權(quán)的分配。相互制衡的治理結(jié)構(gòu)有助于減少對(duì)交易機(jī)構(gòu)的不當(dāng)干預(yù)，推進(jìn)電力交易機(jī)構(gòu)成為電力市場(chǎng)的中立者，為所有參與者提供一個(gè)公平、透明的交易平臺(tái)，盡可能確保各方權(quán)益得到保障。要實(shí)現(xiàn)電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)營(yíng)，股權(quán)多元化和人、財(cái)、物自主化尤為重要：股東多元化有助于形成制衡機(jī)制，防止單一股東或少數(shù)股東對(duì)交易機(jī)構(gòu)形成絕對(duì)控制。歐美國(guó)家普遍采用股權(quán)多元化設(shè)計(jì)，從根源上切斷交易機(jī)構(gòu)與單一市場(chǎng)主體的利益關(guān)聯(lián)。人、財(cái)、物自主化即擁有獨(dú)立的人事權(quán)、獨(dú)立的財(cái)務(wù)能力和管理權(quán)利、獨(dú)立的物資能力和管理權(quán)利，避免形成人、財(cái)、物依賴，或因人、財(cái)、物問(wèn)題被操控，從而影響話語(yǔ)權(quán)的不當(dāng)分配。
（三）業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)化：流程透明與技術(shù)賦
電力交易機(jī)構(gòu)作為電力市場(chǎng)的重要組成部分，其核心任務(wù)是提供一個(gè)公平、公正、透明和高效的電力交易平臺(tái)，確保所有市場(chǎng)參與者都能夠平等地獲取交易信息，公正地參與交易過(guò)程，并享有透明的交易結(jié)果。為了確保這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化是必不可少的。電力交易市場(chǎng)需要有明確的交易規(guī)則、透明的交易流程和標(biāo)準(zhǔn)化的操作規(guī)范，明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)，確保交易過(guò)程中的操作一致性和準(zhǔn)確性，有效地避免交易過(guò)程中的信息不對(duì)稱和暗箱操作，增強(qiáng)市場(chǎng)參與者的信任感。電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技研究，通過(guò)技術(shù)賦能實(shí)現(xiàn)電力交易的在線化、自動(dòng)化和智能化，實(shí)現(xiàn)線上報(bào)價(jià)、交易、結(jié)算等全流程的電子化處理及交易合同的自動(dòng)化執(zhí)行，為構(gòu)建公平高效的電力市場(chǎng)提供技術(shù)支持。
（四）技術(shù)數(shù)據(jù)中立化：技術(shù)自主與數(shù)據(jù)“去偏見(jiàn)”
電力交易需要依賴先進(jìn)的技術(shù)平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而數(shù)據(jù)是電力交易決策的重要依據(jù)，技術(shù)和數(shù)據(jù)在電力交易過(guò)程中具有重要性。在電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行框架下，技術(shù)中立性與數(shù)據(jù)中立性是保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的核心原則，其本質(zhì)要求交易機(jī)構(gòu)在技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)與數(shù)據(jù)治理層面保持價(jià)值無(wú)涉。獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在一定程度上避免技術(shù)依賴，可以通過(guò)自主研發(fā)，更好地掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵算法，確保電力交易系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性。同時(shí)，獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保數(shù)據(jù)在合規(guī)的情況下無(wú)歧視地向相關(guān)主體開(kāi)放、披露，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)做好信息披露工作，開(kāi)拓多元披露方式，方便市場(chǎng)主體通過(guò)多種權(quán)威途徑獲得交易信息，以確保市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。技術(shù)與數(shù)據(jù)中立性遠(yuǎn)不止是一個(gè)技術(shù)層面的議題，它還深深關(guān)聯(lián)著電力交易制度的規(guī)劃、權(quán)利的合理分配。確保技術(shù)與數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性，是維護(hù)市場(chǎng)公平的必要措施
（五）監(jiān)管體系完備化：內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)管
獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)，其穩(wěn)健前行離不開(kāi)一個(gè)健全的監(jiān)督與監(jiān)管體系作為堅(jiān)實(shí)后盾。為保障機(jī)構(gòu)的持續(xù)健康發(fā)展，構(gòu)建一套精細(xì)的內(nèi)控體系及相應(yīng)的內(nèi)控制度是首要且至關(guān)重要的任務(wù)。精細(xì)的內(nèi)控體系有助于從源頭上規(guī)范機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)行為，對(duì)內(nèi)部各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面監(jiān)控，確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)操作都能遵循既定的規(guī)則與流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問(wèn)題，從而在復(fù)雜多變的電力交易市場(chǎng)中保持穩(wěn)健的步伐。同時(shí)，內(nèi)控制度作為行為準(zhǔn)則，能夠引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的職業(yè)觀念，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，避免違規(guī)行為，為機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
另一方面，獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)還須充分利用并強(qiáng)化外部監(jiān)管機(jī)制，這主要包括能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、政府主管部門(mén)、電力市場(chǎng)管理委員會(huì)以及電力市場(chǎng)“監(jiān)督員”的作用。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)持續(xù)完善“三位一體”專業(yè)化監(jiān)管體系，對(duì)交易機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資質(zhì)、業(yè)務(wù)操作流程及電力交易全環(huán)節(jié)實(shí)施穿透式監(jiān)管，構(gòu)建起覆蓋事前準(zhǔn)入、事中監(jiān)測(cè)、事后追責(zé)的全周期監(jiān)管鏈條，有效保障電力交易市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序與透明運(yùn)行環(huán)境。同時(shí)，政府主管部門(mén)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)的政策指導(dǎo)和宏觀調(diào)控，為交易機(jī)構(gòu)提供清晰、穩(wěn)定的政策環(huán)境，促進(jìn)其健康有序發(fā)展。電力市場(chǎng)管理委員會(huì)作為獨(dú)立于電力交易機(jī)構(gòu)的自治性議事協(xié)調(diào)機(jī)制，其制度應(yīng)得到進(jìn)一步完善和落實(shí)，推動(dòng)市場(chǎng)成員之間的溝通與協(xié)作，建立健全市場(chǎng)成員行為自律機(jī)制，共同維護(hù)電力市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和健康發(fā)展。
電力市場(chǎng)監(jiān)督員機(jī)制是一種多方參與的監(jiān)督模式，引入政府監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)主體以及社會(huì)公眾等多方力量，形成全方位、多層次的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，對(duì)電力市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)、交易、價(jià)格形成等環(huán)節(jié)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，確保市場(chǎng)運(yùn)行的公平性、公正性和透明度。同時(shí)，監(jiān)督員機(jī)制還可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正市場(chǎng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或其他違規(guī)操作，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益，促進(jìn)電力市場(chǎng)的健康、可持續(xù)發(fā)展。信息公開(kāi)、公眾參與和多方協(xié)作等舉措能夠增強(qiáng)市場(chǎng)信任度，推動(dòng)電力市場(chǎng)在法治化、規(guī)范化的軌道上穩(wěn)步前行。
03
電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行面臨的
挑戰(zhàn)和未來(lái)方向
獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu)通過(guò)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、優(yōu)化資源配置效率、提升市場(chǎng)透明度和破除區(qū)域壁壘，能有效激發(fā)市場(chǎng)活力，推動(dòng)電力行業(yè)向市場(chǎng)化、高效化、現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型升級(jí)。但電力市場(chǎng)是一個(gè)高度復(fù)雜且技術(shù)密集型的市場(chǎng)，電力交易機(jī)構(gòu)作為新生事物，在復(fù)雜技術(shù)密集型的電力市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行需經(jīng)歷成長(zhǎng)磨合期，還將面臨三重挑戰(zhàn)：其一，法規(guī)制度供給滯后，交易機(jī)構(gòu)法律主體地位模糊，與電網(wǎng)、調(diào)度、政府等主體權(quán)責(zé)邊界缺乏制度性隔離，易滋生職能越位與監(jiān)管真空；其二，需平衡股東權(quán)益、公共利益、市場(chǎng)主體訴求等多維目標(biāo)，易陷入利益博弈困境；其三，電力交易高頻次、大容量、強(qiáng)約束的特性對(duì)技術(shù)支持提出更高要求，現(xiàn)有信息系統(tǒng)在實(shí)時(shí)出清、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、綠電溯源等方面存在功能短板，制約市場(chǎng)效率提升。電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行是深化電力市場(chǎng)化改革的關(guān)鍵突破口，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需構(gòu)建“法治+技術(shù)”雙輪驅(qū)動(dòng)保障體系。一方面，要夯實(shí)法治根基，應(yīng)加快制定和完善相關(guān)法律法規(guī)，明確電力交易機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人地位、權(quán)責(zé)邊界以及運(yùn)營(yíng)規(guī)則；健全市場(chǎng)監(jiān)測(cè)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等規(guī)則體系，完善“調(diào)查-處罰-救濟(jì)”全鏈條執(zhí)法機(jī)制，對(duì)操縱市場(chǎng)、虛假交易等行為實(shí)施“零容忍”監(jiān)管。另一方面，要強(qiáng)化技術(shù)賦能，依托數(shù)字孿生、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)，提升市場(chǎng)出清效率，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，通過(guò)技術(shù)革新驅(qū)動(dòng)能源配置效率提升，助力電力行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。
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結(jié)語(yǔ)
電力交易機(jī)構(gòu)的改革不僅是電力市場(chǎng)化改革的重要組成部分，更是推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型、促進(jìn)電力市場(chǎng)健康發(fā)展的重要力量。在電力體制改革不斷深化的背景下，特別是全國(guó)統(tǒng)一電力市場(chǎng)建設(shè)的加速推進(jìn)中，電力交易機(jī)構(gòu)作為重要橋梁，其重要性日益凸顯。隨著電力市場(chǎng)的日益成熟和復(fù)雜，交易機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)起更多的責(zé)任，包括確保電力交易的公平性、透明度和效率，推動(dòng)電力資源的優(yōu)化配置，以及促進(jìn)電力市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展等。這些責(zé)任不僅要求交易機(jī)構(gòu)具備強(qiáng)大的技術(shù)支持和敏銳的市場(chǎng)洞察力，還需要其具備高度的獨(dú)立性和規(guī)范性。因此，對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)的要求也在不斷提高，交易機(jī)構(gòu)需要在獨(dú)立規(guī)范運(yùn)行的道路上不斷發(fā)展、不斷完善。只有這樣，才能推動(dòng)電力市場(chǎng)化改革的不斷深入，促進(jìn)電力市場(chǎng)的健康發(fā)展，為我國(guó)的能源轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
