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關(guān)于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)
（conflict-affected and high-risk areas）
“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)”是企業(yè)開(kāi)展礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查常見(jiàn)的一個(gè)高頻詞。這一概念出現(xiàn)在歐盟《電池與廢電池法規(guī)》第VII章“經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行電池盡職調(diào)查政策的義務(wù)”中，同時(shí)也在《法規(guī)》其他章節(jié)多次出現(xiàn)。
關(guān)于“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)”的定義，歐盟《電池與廢電池法規(guī)》在第I章“總則”第3條“定義”第45項(xiàng)明確指出，受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)是指第2017/821號(hào)(EU)法規(guī)第 2條 (f) 點(diǎn)定義的受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。
第2017/821號(hào)(EU)法規(guī)，英文全稱為Regulation (EU) 2017/821 of the European Parliament and of the Council of 17 May 2017 laying down supply chain due diligence obligations for Union importers of tin, tantalum and tungsten, their ores, and gold originating from conflict-affected and high-risk areas，中文翻譯做“歐盟《沖突礦產(chǎn)法規(guī)》”，該法規(guī)于2017年6月7日生效，2021年1月1日正式實(shí)施，涵蓋的礦產(chǎn)范圍是鎢、錫、鉭和黃金，根據(jù)4種礦產(chǎn)的英文首字母，簡(jiǎn)稱為3TG。
歐盟《沖突礦產(chǎn)法規(guī)》第2條 (f) 點(diǎn)：Article 2 Definitions-(f)‘conflict-affected and high-risk areas’ means areas in a state of armed conflict or fragile post-conflict as well as areas witnessing weak or non-existent governance and security, such as failed states, and widespread and systematic violations of international law, including human rights abuses. 中譯文：“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)”是指處于武裝沖突狀態(tài)或沖突后脆弱的地區(qū)，以及治理和安全薄弱或缺失的地區(qū)，如戰(zhàn)敗國(guó)，以及廣泛和系統(tǒng)性違反國(guó)際法的地區(qū)，包括侵犯人權(quán)的行為。
以上就是歐盟給出的定義，供各位參考。如需獲取歐盟《電池與廢電池法規(guī)》、歐盟《沖突礦產(chǎn)法規(guī)》文本，歡迎與我們聯(lián)系。
第VII章：
經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商履行電池盡職調(diào)查政策的義務(wù)
第47條 本章范圍
第48條 電池盡職調(diào)查政策
第49條 經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的管理體系
第50條 風(fēng)險(xiǎn)管理義務(wù)
第51條 針對(duì)電池盡職調(diào)查政策的第三方驗(yàn)證
第52條 電池盡職調(diào)查政策信息披露
第53條 盡職調(diào)查計(jì)劃的認(rèn)可
第49條 經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的管理體系
第 48 條第1款提及的每個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商應(yīng)：
(a) 采用并向供應(yīng)商和公眾明確傳達(dá)企業(yè)電池盡職調(diào)查政策，該政策涉及附件X第1點(diǎn)中列出的原材料及附件X第2點(diǎn)中所列社會(huì)和環(huán)境相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)類別；
(b) 在電池盡職調(diào)查政策中納入與附件X第 4 點(diǎn)所列國(guó)際公認(rèn)盡職調(diào)查文書一致的標(biāo)準(zhǔn)；
(c) 構(gòu)建內(nèi)部管理體系以支持電池盡職調(diào)查政策，將責(zé)任分配至最高管理層以監(jiān)督電池盡職調(diào)查政策的實(shí)施情況，并將該系統(tǒng)記錄至少保存10 年；
(d) 建立并運(yùn)行供應(yīng)鏈管控和透明度系統(tǒng)，包括產(chǎn)銷監(jiān)管鏈(chain of custody)或追溯系統(tǒng)(traceability system)，以識(shí)別供應(yīng)鏈上游參與方；
(e) 將電池盡職調(diào)查政策，包括風(fēng)險(xiǎn)管理措施，納入與供應(yīng)商簽訂的合同和協(xié)議中；以及
(f) 建立申訴機(jī)制（grievance mechanism），包括早期預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)提示系統(tǒng)和補(bǔ)救機(jī)制，或通過(guò)與其他經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商或組織簽署合作協(xié)議提供服務(wù)，或借助外部專家或機(jī)構(gòu)的力量，例如監(jiān)察員；此類機(jī)制應(yīng)以《聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》為基礎(chǔ)。
實(shí)施本章要求不影響歐盟法律法規(guī)對(duì)關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦物和金屬的盡職調(diào)查義務(wù)的規(guī)定。
本條第 1 款 (d) 點(diǎn)中提到的系統(tǒng)應(yīng)至少得到包含如下信息的文件支持：
(a) 對(duì)原材料的描述，包括商品名稱和類別；
(b) 向?qū)⒑邢嚓P(guān)原材料的電池投放市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商提供電池原材料供應(yīng)商名稱和地址；
(c) 原材料的原產(chǎn)國(guó)以及從原材料提取到將電池投放市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的直接供應(yīng)商的市場(chǎng)交易信息；
(d) 投放市場(chǎng)的電池所含原材料的總量，以百分比或重量表示；
(e) 由指定機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)第 50(3) 條所述供應(yīng)商第三方審驗(yàn)報(bào)告（third-party verification reports）；
(f) 如無(wú)法獲取第 (e) 點(diǎn)中所述報(bào)告，且原材料來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，則需取得與《經(jīng)合組織關(guān)于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》要求相一致的對(duì)上游經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的建議提供補(bǔ)充信息，相關(guān)信息材料，包括原礦產(chǎn)地、礦產(chǎn)匯集、交易和加工地點(diǎn)以及支付的稅費(fèi)和特許權(quán)使用費(fèi)。
第 (e) 點(diǎn)中提到的第三方審驗(yàn)報(bào)告應(yīng)由供應(yīng)商按照第50條第3款向供應(yīng)鏈下游經(jīng)營(yíng)者提供。
Q：經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商是否需制定電池供應(yīng)鏈盡職調(diào)查政策？
A：需要，并且需要公開(kāi)發(fā)布，明確向公眾傳遞政策內(nèi)容。
Q：盡職調(diào)查政策應(yīng)覆蓋哪些電池材料的供應(yīng)鏈？
A：根據(jù)《法規(guī)》，應(yīng)覆蓋鋰、鈷、鎳、天然石墨等四種新能礦，以及制造電池材料所須基于以上四種礦產(chǎn)的化合物。
Q：供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策應(yīng)覆蓋附件X所述的哪些環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)？
A：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：空氣、水、土壤、生物多樣性、有害物質(zhì)、噪音和振動(dòng)、工廠安全、廢棄物物和殘?jiān)?；社?huì)風(fēng)險(xiǎn)：職業(yè)健康與安全、童工、強(qiáng)迫勞動(dòng)、歧視、工會(huì)自由、社區(qū)生活（包括土著人民生活）。
Q：供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策應(yīng)納入與（附件X中所列）哪些國(guó)際文書相一致的標(biāo)準(zhǔn)？
A：包括以下國(guó)際文書：《國(guó)際人權(quán)憲章》（包括《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及文化權(quán)利國(guó)際公約》）、《聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》、經(jīng)合組織《跨國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》、國(guó)際勞工組織《關(guān)于跨國(guó)企業(yè)和社會(huì)政策的三方原則宣言》、經(jīng)合組織《負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡責(zé)管理指南》、 經(jīng)合組織《受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》。
Q：應(yīng)如何構(gòu)建供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系？
A：企業(yè)首先需構(gòu)建內(nèi)部管理體系和組織架構(gòu)。為監(jiān)督盡責(zé)管理政策實(shí)施情況，最高管理層應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。盡責(zé)管理政策與程序文件等記錄，需至少保存10 年。（以上僅為出現(xiàn)在本章的《法規(guī)》要求，在實(shí)際落實(shí)層面不止包括這些內(nèi)容，企業(yè)在構(gòu)建供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系時(shí)，應(yīng)參照有關(guān)指引和框架要求，系統(tǒng)開(kāi)展體系搭建工作）
Q：是否需將供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策納入與供應(yīng)商的合同和協(xié)議？
A：需要。企業(yè)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理政策及風(fēng)險(xiǎn)管理措施均需納入商業(yè)合同或合作協(xié)議當(dāng)中。
Q：是否需建立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理申訴機(jī)制？
A：需要。電池供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系需建立申訴機(jī)制，包括早期預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)提示系統(tǒng)和補(bǔ)救機(jī)制，或通過(guò)與其他經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商或機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，或通委托外部專家或外部機(jī)構(gòu)支持；申訴機(jī)制應(yīng)根據(jù)《聯(lián)合國(guó)工商業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》的要求建立。
Q：除管理體系外，開(kāi)展電池供應(yīng)鏈盡職調(diào)查是否需進(jìn)行供應(yīng)鏈溯源？
A：需要。為保證供應(yīng)鏈透明度，企業(yè)需建立并運(yùn)行供應(yīng)鏈管控和透明度系統(tǒng)，通過(guò)產(chǎn)銷監(jiān)管鏈或供應(yīng)鏈追溯系統(tǒng)，識(shí)別供應(yīng)鏈上游都有哪些供應(yīng)商。
Q：開(kāi)展電池供應(yīng)鏈溯源需準(zhǔn)備哪些證明材料？
A：至少應(yīng)收集如下信息和文件：
(a) 對(duì)原材料的描述，包括商品名稱和類別；
(b) 電池原材料供應(yīng)商名稱和地址；
(c) 包括礦產(chǎn)原產(chǎn)國(guó)在內(nèi)的供應(yīng)鏈全鏈路各環(huán)節(jié)市場(chǎng)交易信息；
(d) 投放市場(chǎng)的電池當(dāng)中原材料含量，以百分比或重量表示；
(e) 由指定機(jī)構(gòu)出具有關(guān)供應(yīng)商的第三方審驗(yàn)報(bào)告；
(f) 如無(wú)法獲得第三方審驗(yàn)報(bào)告，且原材料來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，則需根據(jù)《經(jīng)合組織關(guān)于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》的規(guī)則要求，請(qǐng)上游供應(yīng)商提供補(bǔ)充信息，包括原產(chǎn)地、礦產(chǎn)匯集、交易和加工地點(diǎn)以及支付的稅費(fèi)和特許權(quán)使用費(fèi)。
Q：誰(shuí)應(yīng)向下游經(jīng)營(yíng)者提供第三方審驗(yàn)報(bào)告？
A：供應(yīng)商應(yīng)向下游經(jīng)營(yíng)者提供第三方審驗(yàn)報(bào)告，有關(guān)第三方審驗(yàn)報(bào)告的要求，與《法規(guī)》第51條對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)商的要求保持一致。
