中國儲能網(wǎng)訊：為幫助企業(yè)更好地理解法規(guī)要求，RCI將以微信圖文形式推出歐盟《電池與廢電池法規(guī)》盡職調(diào)查Q&A系列，敬請關(guān)注。與此同時，期待與各相關(guān)方進行交流討論。
*注：歐盟《電池與廢電池法規(guī)》有關(guān)法條中文翻譯以及與法條有關(guān)的Q&A為RCI研究團隊獨立見解，僅供市場主體做合規(guī)參考，不代表歐盟立法機構(gòu)和執(zhí)行機構(gòu)意見。
關(guān)于經(jīng)濟運營商（economic operators）
經(jīng)濟運營商是歐盟《電池與廢電池法規(guī)》當中出現(xiàn)頻次最高的一個專有名詞。根據(jù)該《法規(guī)》規(guī)定，承擔合規(guī)義務(wù)的主體叫做“經(jīng)濟運營商”(economic operators)。
關(guān)于經(jīng)濟運營商的定義，歐盟在《電池與廢電池法規(guī)》文本最開頭的《2023年7月12日通過的歐洲議會和歐洲理事會關(guān)于電池與廢電池的第2023/1542(EU)號法規(guī)對第2008/98/EC號指令和第 2019/1020(EU)號法規(guī)的修訂，并廢除第 2006/66/EC號指令》第63條做出了明確規(guī)定——“就本條例而言，‘經(jīng)濟運營商’應(yīng)理解為涵蓋制造商、授權(quán)代表、進口商、經(jīng)銷商、履行服務(wù)提供商或任何其他負有與該法規(guī)相關(guān)義務(wù)的制造電池、提供電池、將其投放市場或投入使用的自然人或法人”。
此外，《法規(guī)》在“第一章：總則-第3條‘定義’第22條”指出，“‘經(jīng)濟運營商’是指制造商、授權(quán)代表、進口商、經(jīng)銷商或履行服務(wù)提供商或任何其他自然人或法人，他們應(yīng)當承擔與以下活動相關(guān)的義務(wù)，即電池制造、重新使用準備、再利用準備、再利用或制造，依照本法規(guī)要求將電池提供或投放市場（包括以線上方式）或?qū)㈦姵赝度胧褂谩薄?
歐盟《電池與廢電池法規(guī)》在“第VII章：經(jīng)濟運營商履行電池盡職調(diào)查政策的義務(wù)”集中提出了對電池供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的有關(guān)規(guī)定。
該章節(jié)所列條款為歐盟《電池與廢電池法規(guī)》的基礎(chǔ)法律框架，有關(guān)落實和執(zhí)行盡職調(diào)查的相關(guān)二級授權(quán)法案將在2025年2月18日推出。
第VII章：
經(jīng)濟運營商履行電池盡職調(diào)查政策的義務(wù)
第47條 本章范圍
第48條 電池盡職調(diào)查政策
第49條 經(jīng)濟運營商的管理體系
第50條 風(fēng)險管理義務(wù)
第51條 針對電池盡職調(diào)查政策的第三方驗證
第52條 電池盡職調(diào)查政策信息披露
第53條 盡職調(diào)查計劃的認可
第47條 本章范圍
本章不適用于上一財年之前的財政年度凈營業(yè)額低于4000萬歐元的經(jīng)濟運營商，且不適用于由母公司和子公司合并范圍內(nèi)營業(yè)額超過4000萬歐元的經(jīng)濟運營商。
本章不適用于將經(jīng)過再利用準備、回收利用準備、回收利用或再制造的電池投放市場或投入使用的經(jīng)濟運營商（在進行此類操作之前，此類電池已投放市場或已投入使用）。
實施本章要求不影響歐盟法律法規(guī)對關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)的礦物和金屬的盡職調(diào)查義務(wù)的規(guī)定。
Q：履行盡職調(diào)查義務(wù)的經(jīng)濟運營商是指誰？
A：將電池投放市場或投入使用的經(jīng)濟運營商，也就是在歐盟市場銷售電池、使用電池的市場主體。
Q：什么樣規(guī)模的經(jīng)濟運營商需履行電池盡職調(diào)查義務(wù)？
A：上上一財年（n-2年，n為當前財年）營業(yè)額超過4000萬歐元的經(jīng)濟運營商。
Q: 上上一財年營業(yè)額的統(tǒng)計對象是誰？
A：以每一個獨立法人實體作為營業(yè)額統(tǒng)計對象，不適用母子公司合并報表的情況。
Q：哪些情況可豁免履行盡職調(diào)查義務(wù)？
A：所銷售或使用的電池原料來自二次料或回收料的經(jīng)濟運營商無需履行本《法規(guī)》所規(guī)定的盡職調(diào)查義務(wù)。
Q：是否存在本《法規(guī)》盡職調(diào)查要求之外的例外情況？
A：存在，其他歐盟法規(guī)所要求的涉及沖突和高風(fēng)險地區(qū)礦產(chǎn)原料的盡職調(diào)查有關(guān)規(guī)定，有關(guān)經(jīng)濟運營商應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求履行義務(wù)，與本《法規(guī)》當中有關(guān)盡職調(diào)查的要求彼此不沖突。
第48條 電池盡職調(diào)查政策
1.自2025年8月18日起，將電池投放市場或投入服務(wù)的經(jīng)濟運營商應(yīng)履行本條第2款、第3款以及第49條、第50條和第52條規(guī)定的盡職調(diào)查義務(wù)，應(yīng)為此制定并實施電池盡職調(diào)查政策。
2. 本條第1款中提到的經(jīng)濟運營商應(yīng)允許指定機構(gòu)(notified body)根據(jù)第51條對其電池盡職調(diào)查政策進行驗證（“第三方驗證”），并由指定機構(gòu)定期進行審核，以確保經(jīng)濟運營商依據(jù)第49條、第50條和第52條保留并實施電池盡職調(diào)查政策。指定機構(gòu)應(yīng)向接受審核的經(jīng)濟運營商提供審核報告。
3. 本條第1款所指的經(jīng)濟運營商應(yīng)保存證明其履行第49條、第50條和第52條規(guī)定義務(wù)的文件，包括第51條所述驗證報告和批準決定以及本條第2款所述審核報告，保存期限為相關(guān)電池盡職調(diào)查政策下所制造的最后一件電池產(chǎn)品投放市場后的10年內(nèi)。
4. 在不損害經(jīng)濟運營商對其履行電池盡職調(diào)查政策所規(guī)定的責任情況下，本條第1款中提到的經(jīng)濟運營商可以為遵守第48、49、50和52條規(guī)定的要求，與其他行為人合作，包括經(jīng)本《法規(guī)》認可的盡職調(diào)查計劃 。
5. 到2025年2月18日，歐盟委員會應(yīng)發(fā)布關(guān)于適用第49條和第50條規(guī)定的盡職調(diào)查要求指南，該指南應(yīng)涉及附件X第2點提到的風(fēng)險，特別是與附件X第3點和第4點提到的國際文書相一致。
6. 為向經(jīng)濟運營商履行本《法規(guī)》規(guī)定的盡職調(diào)查義務(wù)提供信息和支持，成員國可單獨或聯(lián)合設(shè)立并運營專門的網(wǎng)站、平臺或門戶網(wǎng)站。
7. 歐盟委員會可在現(xiàn)有歐盟行動基礎(chǔ)上對第6款中提到的成員國支持措施進行補充，以支持在歐盟和歐盟之外的第三國開展盡職調(diào)查，并可制定新措施幫助經(jīng)濟運營商履行本《法規(guī)》規(guī)定的義務(wù)。
Q：經(jīng)濟運營商履行盡職調(diào)查義務(wù)的起始時間是什么時候？
A：自2025年8月18日起。
Q: 經(jīng)濟運營商是否需制定電池盡職調(diào)查政策？
A：需要。
Q：盡職調(diào)查證明材料的保存期限是多久？
A：應(yīng)在符合《法規(guī)》適用范圍的電池投放市場后10年內(nèi)保留。
Q：盡職調(diào)查政策是否需要進行第三方審核？
A：需要，《法規(guī)》對經(jīng)濟運營商的盡職調(diào)查政策提出了兩個層面的要求，一是經(jīng)濟運營商委托第三方進行驗證，二是由歐盟指定機構(gòu)定期開展審核。
Q：《法規(guī)》是否指定了用于盡職調(diào)查審核的特定標準？
A：目前暫無，但歐盟將認可符合條件的盡職調(diào)查標準及其審核項目，經(jīng)濟運營商可通過參與經(jīng)歐盟認可的盡職調(diào)查項目來取得本《法規(guī)》盡職調(diào)查合規(guī)。
Q：歐盟將在何時發(fā)布盡職調(diào)查要求指南？
A：將在2025年2月18日發(fā)布，指南即為經(jīng)濟運營商需遵守的盡職調(diào)查要求細則。
Q：歐盟是否會建立專門的電池盡職調(diào)查網(wǎng)站？
A：歐盟不會建立統(tǒng)一的網(wǎng)站，《法規(guī)》適用范圍內(nèi)的成員國可單獨或聯(lián)合建立盡職調(diào)查信息支持系統(tǒng)網(wǎng)站。
Q：符合《法規(guī)》規(guī)定的盡職調(diào)查的地理范圍是否僅限于歐盟？
A：不止在歐盟，還包括歐盟以外的第三國。
