中國儲(chǔ)能網(wǎng)訊：證監(jiān)會(huì)發(fā)言人鄧舸1月24日表示，證監(jiān)會(huì)中止美錦能源(000723,股吧)重大資產(chǎn)重組審查并立案稽查。此外，鄧舸還通報(bào)了另外4起證券期貨違法違規(guī)案件：“海南大印、海南龍盤園、海南萬嘉”等公司操縱期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案；向日葵(300111,股吧)高管丁國軍、潘衛(wèi)標(biāo)內(nèi)幕交易案；亞星化學(xué)信息披露違法違規(guī)案；尤利豐等人超比例持股未按規(guī)定披露信息案。
針對(duì)美錦能源存在的問題，鄧舸指出，此前，美錦能源發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金申請(qǐng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)并購重組委審議，獲有條件通過。會(huì)后，申請(qǐng)人按規(guī)定補(bǔ)充評(píng)估報(bào)告及相關(guān)材料，但是，申請(qǐng)人提供的標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)生重大變化。
“證監(jiān)會(huì)于2013年8月14日受理美錦能源本次重組申請(qǐng)，標(biāo)的資產(chǎn)上述情況發(fā)生在2013年7月份至8月份，申請(qǐng)人始終未對(duì)相關(guān)情況予以報(bào)告和披露，存在隱瞞標(biāo)的資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營重大情況的事實(shí)?！编圁凑f。
他同時(shí)稱，美錦能源涉嫌違反《證券法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，因此證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案稽查。同時(shí)，中止對(duì)美錦能源本次重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的審查。
“在并購重組市場(chǎng)化改革中，放松管制、減少審批的基本前提是中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行責(zé)任，最終目標(biāo)是保護(hù)投資者的合法權(quán)益?！编圁凑f。他同時(shí)透露，證監(jiān)會(huì)一直致力于加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的檢查和評(píng)價(jià)。2013年針對(duì)中介機(jī)構(gòu)并購重組執(zhí)業(yè)中存在的問題，共對(duì)28家中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管談話。下一步，將繼續(xù)按照轉(zhuǎn)變職能、簡(jiǎn)政放權(quán)的要求，加快推進(jìn)并購重組從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)變，加大對(duì)交易各方和中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究，對(duì)虛假記載、重大遺漏及誤導(dǎo)性陳述等損害投資者利益的行為，依法查處，完善并購重組行政許可事項(xiàng)的全過程監(jiān)管。
對(duì)于“海南大印、海南龍盤園、海南萬嘉”等公司操縱期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案，鄧舸表示，2010年10月11日-10月13日，海南龍盤園與海南萬嘉事先串通，通過各自公司期貨賬戶在“橡膠RU1010合約”上多次進(jìn)行對(duì)敲交易和自買自賣，大幅度影響了“橡膠RU1010合約”結(jié)算價(jià)，使得海南大印在現(xiàn)貨市場(chǎng)能夠通過擇機(jī)提前交收、即時(shí)以有利的價(jià)格賣出標(biāo)準(zhǔn)倉單獲利。
“在本案中，海南萬嘉與海南龍盤園事先串通，共同實(shí)施了期貨市場(chǎng)對(duì)敲交易?！编圁捶Q，2013年12月份，證監(jiān)會(huì)依法做出行政處罰，責(zé)令海南大印、海南龍盤園和海南萬嘉改正違法行為，分別沒收違法所得24.14萬元、28.92萬元和22.15萬元，并處以違法所得兩倍罰款。對(duì)責(zé)任人王棒、莫翠萍和陳道榮給予警告，并分別處以10萬元、3萬元和2萬元罰款。
針對(duì)向日葵高管丁國軍、潘衛(wèi)標(biāo)內(nèi)幕交易案，鄧舸指出，創(chuàng)業(yè)板上市公司浙江向日葵光能科技股份有限公司總經(jīng)理丁國軍、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)潘衛(wèi)標(biāo)在公司披露相關(guān)信息前賣出本公司股票，規(guī)避損失。2013年4月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)立案調(diào)查。
2013年12月份，證監(jiān)會(huì)做出行政處罰決定，認(rèn)定丁國軍、潘衛(wèi)標(biāo)在向日葵2012年上半年凈利潤預(yù)計(jì)重大虧損的內(nèi)幕信息公開前大量減持該股，構(gòu)成內(nèi)幕交易，對(duì)二人分別沒收違法所得89萬元、12萬元，并處同等金額罰款。
“對(duì)于內(nèi)幕交易行為，無論其采取何種形式和方式，證監(jiān)會(huì)都將秉持"零容忍"的態(tài)度進(jìn)行嚴(yán)肅處理。對(duì)于公司高管利用所任公司職務(wù)從事內(nèi)幕交易的行為，證監(jiān)會(huì)更將予以嚴(yán)厲打擊?！编圁磸?qiáng)調(diào)。
針對(duì)亞星化學(xué)信息披露違法違規(guī)案，鄧舸指出，經(jīng)查，亞星化學(xué)存在多項(xiàng)違法違規(guī)行為：第一，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系；第二，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；第三，未按規(guī)定披露與亞星集團(tuán)的非經(jīng)營性資金往來；第四，2011年半年度報(bào)告虛假記載。
根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)亞星化學(xué)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了處罰，并對(duì)兩名時(shí)任董事長處以市場(chǎng)禁入的處罰。
“亞星化學(xué)在一年內(nèi)受到兩次立案處罰，這在資本市場(chǎng)中十分少見，也再次反映了證監(jiān)會(huì)維護(hù)市場(chǎng)"三公"原則的一貫立場(chǎng)，充分彰顯了證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格監(jiān)管上市公司信息披露、嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的決心?！编圁凑f。
至于尤利豐等人超比例持股未按規(guī)定披露信息案，鄧舸表示，經(jīng)查，尤利豐、尤利芹、尤麗麗、閆春杰、馬素平等五個(gè)證券賬戶均由尤利豐直接操作。同時(shí)，根據(jù)公開信息，未發(fā)現(xiàn)尤利豐等人就上述賬戶合計(jì)持股達(dá)到規(guī)定比例事項(xiàng)請(qǐng)上市公司履行公告程序。
鄧舸指出，尤利豐的行為違反了《證券法》關(guān)于持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到規(guī)定比例時(shí)應(yīng)依法定程序公告的規(guī)定，據(jù)此對(duì)尤利豐給予警告、并處以人民幣30萬元罰款的行政處罰。
