2020年6月，在2016年《電力中長期交易基本規(guī)則(暫行)》（發(fā)改能源【2016】2784號）的基礎上，新版《電力中長期交易基本規(guī)則》（發(fā)改能源規(guī)【2020】889號）正式發(fā)布。
以中央9號文發(fā)布為標志的新一輪電力體制改革已滿五周年，全國各省市電力市場建設取得了一定的成就。如何承前啟后，推進統(tǒng)一開放、競爭有序的電力市場體系建設，維護市場主體的合法權益，是當前電力市場改革領域面臨的核心任務之一。
本微信公眾號特邀華北電力大學能源互聯(lián)網(wǎng)研究中心副主任劉敦楠擔任特約編輯，邀請來自電力交易機構、高校、科研院，以及電網(wǎng)、發(fā)電、售電企業(yè)的專家，針對新、舊規(guī)則差異、電力中長期交易的定位、中長期與現(xiàn)貨的銜接、新主體與新品種、計劃與市場、調度與交易、可再生能源消納、售電市場發(fā)展、儲能和電動汽車的機遇等關鍵問題，進行專題解讀。希望對我國電力市場建設，對各類市場主體參與市場交易，提供有益的參考。
近日，國家發(fā)改委、國家能源局印發(fā)了《電力中長期交易基本規(guī)則（暫行）》。距離上一版規(guī)則出臺，時間過去了40個月。新版規(guī)則總體上繼承了上一版規(guī)則的總體原則、基本內容和整體架構，針對3年來的實踐進行了一定的微調。重申了電力中長期交易規(guī)則適用于非現(xiàn)貨試點地區(qū)，在增加市場成員、豐富交易品種及方式、完善交易機制及流程、培育用戶帶曲線交易四個方面進行了調整。未來的作用發(fā)揮還將取決于各地實施細則的制定。
01
重申
中發(fā)9號文件配套文件二《關于推進電力市場建設的實施意見》明確提出，我國電力市場建設目標是“現(xiàn)貨交易發(fā)現(xiàn)價格，中長期交易規(guī)避風險”現(xiàn)貨和中長期交易相結合模式。受我國電力工業(yè)長期施行計劃機制以及電力系統(tǒng)運行專業(yè)性較強等因素影響，在2015年，市場主體普遍對現(xiàn)代電力市場以現(xiàn)貨為核心的概念認識不深，并且當時預計現(xiàn)貨交易對技術水平和市場主體素質要求較高，開展現(xiàn)貨交易需要在技術支持系統(tǒng)、電力系統(tǒng)調度運行方式等方面做2-3年準備，因此2019年前，尚無按照配套文件二運行“現(xiàn)貨+中長期”市場的地區(qū)，各地開展的均是“計劃調度+電力直接交易”的交易模式。雖然這種模式與配套文件二描述的電力市場有很大差距，但是能夠適應大部分市場主體當時對電力交易的認識水平，市場主體接受程度較高。上一版規(guī)則就是基于各地交易的實際，從保護基層首創(chuàng)精神的角度，對交易行為進行規(guī)范。以期市場主體認識深化后，采用頂層設計方式開展“現(xiàn)貨+中長期”模式的市場建設。上一版規(guī)則將“市場化”的交易電量和計劃性的“優(yōu)先發(fā)電”統(tǒng)籌考慮，“化雙軌為一軌，不再各說各話”，是國內首個覆蓋全部中長期電量的交易規(guī)則。
從上一版規(guī)則有效期定為3年來看，設計者當時預計3年后電力市場的正確概念將得到普及，按照配套文件二全面建設市場的時機會成熟。顯然，預計過于樂觀，經(jīng)過全行業(yè)努力，全國僅建設了8個電力現(xiàn)貨試點，且各個試點尚未進入連續(xù)結算試運行，市場設計還存在問題，配套政策的改革仍然面對較大阻力。一方面考慮到電力現(xiàn)貨市場建設仍然需要更長的時間，電力直接交易在實踐中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)驗和教訓都需要對上一版規(guī)則進行局部調整；另一方面考慮到未來我國并不是全部地區(qū)都適合建設現(xiàn)貨市場(電力現(xiàn)貨市場需要建設成本，對于部分能源富集、價格低廉的地區(qū)，電力現(xiàn)貨市場的優(yōu)化紅利并不一定大于建設成本)，“計劃調度+電力直接交易”的模式還將在部分地區(qū)普遍存在。因此，新版規(guī)則再次重申了上一版規(guī)則的核心要求“開展電力現(xiàn)貨交易的地區(qū)，可結合實際，制定與現(xiàn)貨交易相銜接的電力中長期交易規(guī)則”，這也與8個試點地區(qū)編制與電力現(xiàn)貨市場相配合中長期交易規(guī)則的實踐經(jīng)驗完全相同，能夠與電力現(xiàn)貨市場相配合的中長期交易與和計劃調度相配合的直接交易區(qū)別很大，必須通過“另起爐灶”方式設計制定。
02
調整
新一版規(guī)則在重申上一版規(guī)則交易主體要求、交易品種與時序、交易方式、調度執(zhí)行、偏差調整和結算等內容的基礎上，對部分內容進行了調整。
調整1：規(guī)則中引入了新的主體，明確逐步引入儲能等新興市場主體，將增量配電網(wǎng)作為電網(wǎng)企業(yè)參與結算等相應市場化交易。強調了發(fā)電企業(yè)、售電公司和電力用戶有權直接參加跨省區(qū)交易，鼓勵利用輸電通道剩余輸送能力開展跨省跨區(qū)市場化交易，進一步打破電網(wǎng)企業(yè)在跨省區(qū)交易中的“統(tǒng)購統(tǒng)銷”格局。增加市場監(jiān)測與風險防控章節(jié)，保障市場平穩(wěn)、規(guī)范運行。在市場主體交易申報、合同轉讓以及市場價格形成等條款中，明確不得人為設置限制條件、進行不當干預，保障市場環(huán)境公平公正。
調整2：增加了交易品種和交易方式允許月內多日交易并鼓勵連續(xù)開市，進一步提高了交易頻次、縮小了交易顆粒度。明確了發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電公司可在一定約束條件下多次交易，為市場主體提供更加靈活多樣的交易手段，。在常規(guī)電能量交易品種外，鼓勵條件具備地區(qū)建立容量市場化補償機制。
調整3：完善了交易機制和流程。改進了安全校核方式，允許交易機構帶約束進行出清，統(tǒng)籌考慮各類交易預交易結果后進行統(tǒng)一安全校核，提高了交易出清結果的可執(zhí)行性。簡化了結算流程，提高了結算效率。細化了市場主體退出機制，區(qū)分了市場主體正常退市和非正常退市兩種不同情形。
調整4：培育用戶購買電力商品的概念。電力的同質性和即時平衡特性，決定了電力商品必然帶有功率（曲線）要求。新版規(guī)則鼓勵用戶中長期交易約定負荷曲線，培育用電側電力商品概念。盡管按照電力市場設計的“木桶理論”，部分用戶不考慮曲線、部分用戶考慮曲線，交易只能按照不考慮曲線設計，但是能夠提出要求，具備積極的引導意義。
03
展望
2015-2016年制定上一版規(guī)則，雖然是稱為基本規(guī)則，但是就內容而言是當時最為細致的規(guī)則，是按照“交易手冊”方式設計的。3年來的實踐，基本規(guī)則現(xiàn)在確實是“基本的規(guī)則”，各地根據(jù)現(xiàn)實條件已經(jīng)做了大量的細化，未來各地在參考新版基本規(guī)則制定實施細則的時候，需要回答新版規(guī)則部分原則性要求。
展望1：新版規(guī)則提出“電力調度機構因電網(wǎng)安全和清潔能源消納原因調整中長期交易計劃”，這是對電力調度機構的一種授權，調整中長期交易計劃很可能引起電力直接交易合同的執(zhí)行偏差，那么這種偏差是否屬于“調度原因產(chǎn)生的偏差”，由電網(wǎng)企業(yè)承擔經(jīng)濟責任，還是予以免責，在市場主體之間調整經(jīng)濟利益？需要各地在制定實施細則中予以明確。
展望2：新版規(guī)則要求電力調度機構安全校核后，由電力交易機構削減不能通過的電力交易，這是強化電力交易機構職能的做法。那么電力交易機構按照什么原則進行削減，電力交易機構削減是否能夠滿足電力調度機構的要求，是否是約束下的最優(yōu)方案，如何操作和判別，需要各地在實施細則中回答。
展望3：新版規(guī)則提出發(fā)電企業(yè)電費由電網(wǎng)結算，售電公司按照電力交易機構結算依據(jù)與電網(wǎng)結算。在電力現(xiàn)貨試點地區(qū)，已經(jīng)出現(xiàn)了售電企業(yè)在批發(fā)市場先買、零售市場后賣的做法，結算工作進行改革已有較大呼聲。是否需要在各地規(guī)則中明確，非電力現(xiàn)貨試點地區(qū)不允許發(fā)用雙方直接結算，必須委托電網(wǎng)企業(yè)作為結算機構，電網(wǎng)企業(yè)仍向發(fā)電開具購電發(fā)票，用戶也必須向電網(wǎng)企業(yè)開具購電發(fā)票？
展望4：新版規(guī)則提出電力用戶在出現(xiàn)超用后，部分情況下電量采用懲罰性價格。一旦采用懲罰價格，就會產(chǎn)生盈余。這部分盈余賬戶設在哪里，應該如何使用并未在新版規(guī)則中明確，需要各地在實施細則中制定管理和使用辦法。
新版規(guī)則采用印發(fā)，而不是延期的做法，體現(xiàn)了設計者的認真負責精神，滿足了市場化的“程序正義”要求，是5年來市場發(fā)育的成效。未來，對促進非電力現(xiàn)貨市場試點地區(qū)的市場化交易工作將起到有益的作用。
作者簡介
谷峰
長期從事電力技術經(jīng)濟研究和電力體制改革研究工作。電力企業(yè)管理專欄作者，華電技術審稿專家。
