電力市場(chǎng)的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)及中國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)的關(guān)鍵問題討論
肖謙1，喻蕓2，荊朝霞2
（1.中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司北京分公司 ；2. 華南理工大學(xué)電力學(xué)院）
本文發(fā)表在《全球能源互聯(lián)網(wǎng)》2020年第5期“電力市場(chǎng)促進(jìn)可再生能源發(fā)展”專題，歡迎點(diǎn)擊品讀。
文章導(dǎo)讀
中國(guó)電力改革與市場(chǎng)化建設(shè)逐步進(jìn)入深水區(qū)，面臨著多方面目標(biāo)難以協(xié)調(diào)、不同階段的改革目標(biāo)不一致、電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)缺乏整體性與系統(tǒng)性等問題。文章首先提出和分析了電力市場(chǎng)的終極目標(biāo)和路徑目標(biāo)，將社會(huì)福利分配結(jié)構(gòu)納入市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中形成廣義的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)概念，然后結(jié)合中國(guó)國(guó)情討論了如何通過市場(chǎng)設(shè)計(jì)讓市場(chǎng)和政府協(xié)調(diào)發(fā)揮作用，最后對(duì)中國(guó)當(dāng)前電力市場(chǎng)建設(shè)中的中長(zhǎng)期與現(xiàn)貨市場(chǎng)銜接、省內(nèi)與省間市場(chǎng)銜接、計(jì)劃與市場(chǎng)銜接等關(guān)鍵問題進(jìn)行了分析，并給出了建議的解決思路。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析、討論中國(guó)電力市場(chǎng)改革面臨的一些關(guān)鍵問題，旨在利于尋求長(zhǎng)期的、根本性的解決機(jī)制，為各地區(qū)電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)提供參考。
研究成果
1、提出并分析了電力市場(chǎng)改革的終極目標(biāo)和路徑目標(biāo)的概念及具體內(nèi)容。
2、從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析電力市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，將社會(huì)福利分配結(jié)構(gòu)納入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性等一般市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，形成廣義的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)概念。
3、分析通過市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的目標(biāo)的關(guān)鍵因素，聚焦公平和效率兩大目標(biāo)，討論如何讓市場(chǎng)和政府如何協(xié)調(diào)發(fā)揮作用。
4、結(jié)合中國(guó)當(dāng)前電力市場(chǎng)建設(shè)現(xiàn)狀，關(guān)注中長(zhǎng)期與現(xiàn)貨市場(chǎng)銜接、省內(nèi)與省間市場(chǎng)銜接、計(jì)劃與市場(chǎng)銜接等關(guān)鍵問題，從經(jīng)濟(jì)學(xué)層面對(duì)電力市場(chǎng)中的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易組織、定價(jià)機(jī)制、政府管制等內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)討論，提出從根本上解決問題的思路和方法。
主要內(nèi)容
1、電力市場(chǎng)改革的目標(biāo)
電力市場(chǎng)改革的目標(biāo)有很多方面，從相關(guān)文件、政策、規(guī)則中，可看到打破壟斷、提高資源配置效率、促進(jìn)可再生能源消納等不同的目標(biāo)表述，以上目標(biāo)都可以歸到本文提出的終極目標(biāo)和路徑目標(biāo)的概念中。終極目標(biāo)是指長(zhǎng)期的、不變的目標(biāo)，主要包括效率、公平、環(huán)保、安全等，是改革最終要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。路徑目標(biāo)是一種短期的、暫時(shí)的目標(biāo)，是為了實(shí)現(xiàn)終極目標(biāo)而制定的一些具體的實(shí)現(xiàn)方式，是在一定的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件下實(shí)現(xiàn)某個(gè)終極目標(biāo)的途徑。改革中要注意區(qū)分兩類目標(biāo)。
2、電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是影響相關(guān)設(shè)計(jì)決策非常重要的因素。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一般包括行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，本文將社會(huì)福利分配結(jié)構(gòu)也納入市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，形成廣義的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)概念。電力市場(chǎng)改革方案需要考慮改革前的福利分配情況及改革后各市場(chǎng)主體福利變化。福利分配結(jié)構(gòu)指福利在不同進(jìn)入時(shí)間、不同區(qū)域、不同環(huán)節(jié)、不同類型市場(chǎng)參與者之間的分配。改革前后電價(jià)體系有較大變化，如果福利分配變化過大，將不容易被社會(huì)接受或者引起一些社會(huì)問題。因此，一方面市場(chǎng)設(shè)計(jì)中市場(chǎng)模式的選擇需要考慮改革前福利分配情況，另一方面應(yīng)設(shè)置一定的過渡期區(qū)處理、解決擱淺成本。中國(guó)電力市場(chǎng)改革中有許多類似關(guān)鍵問題：如何解決改革后供大于求引起的電價(jià)大幅降低的情況，如何處理改革后燃煤機(jī)組、燃?xì)鈾C(jī)組發(fā)電量、利潤(rùn)等分配的變化，以及如何處理省間交易造成的不同省之間利益的變化等。
3、如何通過市場(chǎng)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的目標(biāo)
電力市場(chǎng)的終極目標(biāo)中，環(huán)保、安全通常以約束的形式出現(xiàn)，這里主要討論效率和公平兩個(gè)目標(biāo)。
電力市場(chǎng)下，資源配置主要通過市場(chǎng)化的方式進(jìn)行，電力市場(chǎng)改革的首要目標(biāo)就是要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性的作用。其關(guān)鍵影響因素包含以下幾個(gè)方面：1）產(chǎn)品/服務(wù)劃分科學(xué)、合理，反映供給和需求之間的交叉彈性。2）價(jià)格信號(hào)準(zhǔn)確，反映市場(chǎng)真實(shí)的供需情況。3）市場(chǎng)體系合理，相關(guān)的產(chǎn)品、服務(wù)能低成本、自由流動(dòng)。4）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，市場(chǎng)主體無法控制市場(chǎng)價(jià)格。5）進(jìn)行有效的信息披露。市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮有效作用的前提是市場(chǎng)主體進(jìn)行正確、科學(xué)決策，而市場(chǎng)主體進(jìn)行決策的依據(jù)是市場(chǎng)信息。6）電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)要考慮動(dòng)態(tài)性、整體性和長(zhǎng)期性。
同時(shí)，政府必須要發(fā)揮作用，使得市場(chǎng)能平穩(wěn)過渡，不同市場(chǎng)主體的利益分配合理、公平。市場(chǎng)環(huán)境下，必須改變政府發(fā)揮作用的方式：1）政府首先要界定市場(chǎng)各方的責(zé)、權(quán)、利，可以通過相關(guān)“產(chǎn)權(quán)”的分配來實(shí)現(xiàn)一些政策性的目標(biāo)。2）政府給各類市場(chǎng)主體的產(chǎn)權(quán)必須明確，劃分方式合理，保證產(chǎn)權(quán)交易可以方便地進(jìn)行，以實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置目標(biāo)。3）政府授權(quán)合約一旦形成，必須嚴(yán)格執(zhí)行，遵守市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)則，不能隨意調(diào)整。4）在電力市場(chǎng)設(shè)計(jì)、規(guī)則制定方面，政府應(yīng)建立能及時(shí)發(fā)現(xiàn)電力市場(chǎng)規(guī)則的漏洞并及時(shí)修正的動(dòng)態(tài)完善機(jī)制。
4、中國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)的關(guān)鍵問題討論
產(chǎn)品設(shè)計(jì)、市場(chǎng)體系和市場(chǎng)規(guī)則。本方面問題主要在技術(shù)層面，包括：1）中長(zhǎng)期交易產(chǎn)品和交易頻次設(shè)計(jì)；2）備用市場(chǎng)、調(diào)頻市場(chǎng)和中國(guó)特有的調(diào)峰市場(chǎng)等輔助服務(wù)市場(chǎng)設(shè)計(jì)；3）現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易組織和規(guī)則；4）阻塞管理模式；5）價(jià)格上下限設(shè)置、市場(chǎng)力控制、信息披露等監(jiān)管設(shè)計(jì)。各國(guó)電力市場(chǎng)上述設(shè)計(jì)在原則上都是類似的，關(guān)注市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特性，通過比較定量成本效益選擇方案，但為解決發(fā)電機(jī)組的啟停和最小出力約束，中國(guó)電力市場(chǎng)單獨(dú)設(shè)計(jì)了向下調(diào)節(jié)的調(diào)峰輔助服務(wù)市場(chǎng)，而歐美市場(chǎng)中沒有調(diào)峰市場(chǎng)，由分時(shí)現(xiàn)貨市場(chǎng)出清發(fā)揮調(diào)峰功能，并設(shè)置向下調(diào)節(jié)能力約束的懲罰因子。
中長(zhǎng)期市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的銜接。目前中國(guó)很多地區(qū)在沒有現(xiàn)貨市場(chǎng)之前簽訂的中長(zhǎng)期合同沒有交割曲線和交割點(diǎn)等信息，因此面臨“中長(zhǎng)期市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)銜接”問題。
省內(nèi)市場(chǎng)與省間市場(chǎng)的銜接。當(dāng)前中國(guó)現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)是以省級(jí)市場(chǎng)為主，在沒有全國(guó)統(tǒng)一現(xiàn)貨市場(chǎng)的情況下，省內(nèi)市場(chǎng)如何與跨省、跨區(qū)市場(chǎng)銜接是主要待解決問題。
計(jì)劃與市場(chǎng)的銜接。目前中國(guó)還有部分發(fā)用電仍按政府核定的價(jià)格結(jié)算、未進(jìn)入市場(chǎng)，因此必須考慮計(jì)劃如何與市場(chǎng)銜接問題：①如何解決計(jì)劃發(fā)電（包括優(yōu)先發(fā)電和基數(shù)發(fā)電）與非市場(chǎng)用電總量不匹配的問題；②如何解決計(jì)劃發(fā)、用電造成的資金不平衡問題。
政策性目標(biāo)與市場(chǎng)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在電力市場(chǎng)建設(shè)/市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)中，政策性目標(biāo)與市場(chǎng)目標(biāo)如何協(xié)調(diào)是多方關(guān)注焦點(diǎn)。以降電價(jià)為例，考慮到降價(jià)政策只是一種短期的、臨時(shí)性目標(biāo)政策，關(guān)注的核心仍應(yīng)是用戶的總成本，可采用如下思路實(shí)現(xiàn)兩者的協(xié)調(diào)。1）現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格應(yīng)盡量準(zhǔn)確反映實(shí)時(shí)供需的情況，引導(dǎo)優(yōu)化的電力生產(chǎn)和消費(fèi)。2）政府的降價(jià)目標(biāo)具體可以通過輸配電價(jià)調(diào)整和政府授權(quán)合約兩種方式實(shí)現(xiàn)。
不同類型機(jī)組的同臺(tái)競(jìng)價(jià)。不同類型的市場(chǎng)參與者在同一市場(chǎng)中同臺(tái)競(jìng)價(jià)是市場(chǎng)的基本原理，造成當(dāng)前電力市場(chǎng)中所謂的“不同類型機(jī)組同臺(tái)競(jìng)價(jià)”問題的原因是：1）市場(chǎng)設(shè)計(jì)不完整、不完善，市場(chǎng)價(jià)格不能反映市場(chǎng)主體全部的價(jià)值，例如機(jī)組的快速調(diào)節(jié)價(jià)值、備用價(jià)值等；2）不同歷史階段投運(yùn)的機(jī)組有不同的上網(wǎng)電價(jià)，有些機(jī)組已經(jīng)將大部分容量成本回收，而有些尚有大量容量成本尚未回收，這些不同的機(jī)組如何公平參與市場(chǎng)；3）部分機(jī)組承擔(dān)了一些社會(huì)責(zé)任，如供熱、能源安全、環(huán)保等，造成發(fā)電成本較高，如何使其公平參與市場(chǎng)。目前的解決方法主要包括建立容量補(bǔ)償機(jī)制、進(jìn)行電量補(bǔ)貼、政府授權(quán)合約，實(shí)際市場(chǎng)中也有將多種方法組合。本文認(rèn)為，應(yīng)該區(qū)分原因、采用不同的方法解決，但基本原則是不能影響電力市場(chǎng)發(fā)揮資源優(yōu)化配置作用。其中，如果采用基于電量的補(bǔ)貼方式，需要評(píng)估其對(duì)市場(chǎng)主體報(bào)價(jià)策略、市場(chǎng)出清及市場(chǎng)效率的影響。
本文引文信息
肖謙，喻蕓，荊朝霞. 電力市場(chǎng)的目標(biāo)、結(jié)構(gòu)及中國(guó)電力市場(chǎng)建設(shè)的關(guān)鍵問題討論[J]. 全球能源互聯(lián)網(wǎng)，2020，3(5)：508-517．
XIAO Qian, YU Yun, JING Zhaoxia. Discussion on the target and structure of electricity market and the key problems in the construction of China’s electricity market[J]. Journal of Global Energy Interconnection, 2020, 3(5): 508-517(in Chinese).
研究團(tuán)隊(duì)
荊朝霞教授從1999年開始從事電力市場(chǎng)研究，在電力市場(chǎng)的多個(gè)領(lǐng)域有深入的研究，包括：電力批發(fā)市場(chǎng)設(shè)計(jì)、電力零售市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、輸配電定價(jià)、電力監(jiān)管、電力信用管理、輸配電定價(jià)、電力金融市場(chǎng)、電力市場(chǎng)仿真等。開創(chuàng)了《走進(jìn)電力市場(chǎng)》微信公眾號(hào)，進(jìn)行電力市場(chǎng)基本理論介紹、國(guó)外電力市場(chǎng)機(jī)制分析、國(guó)內(nèi)電力市場(chǎng)討論等，受到了廣泛的關(guān)注。本輪電力市場(chǎng)改革中參與了我國(guó)10多個(gè)省級(jí)及區(qū)域電力市場(chǎng)的建設(shè)和咨詢工作。
荊朝霞教授所在團(tuán)隊(duì)為華南理工大學(xué)電力學(xué)院“智能能源網(wǎng)及其自動(dòng)化”團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)為廣東省第二批引進(jìn)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，有核心成員9人（教授3人、副教授3人、講師3人）、博士后6人，特聘顧問中國(guó)科學(xué)院院士1人。長(zhǎng)期從事計(jì)算機(jī)智能和交叉學(xué)科在電力和能源系統(tǒng)的運(yùn)行、控制及信息管理研究，發(fā)表SCI論文320余篇、英文專著5本，授權(quán)專利50 余項(xiàng)（含國(guó)際專利6項(xiàng)）。主持和承擔(dān)國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目、 973子課題、863子課題、廣東省引進(jìn)創(chuàng)新科研團(tuán)隊(duì)和國(guó)家自然科學(xué) 基金項(xiàng)目等國(guó)家級(jí)省部級(jí)項(xiàng)目共28項(xiàng)，主持其他縱向橫向課題40余 項(xiàng)，累計(jì)科研經(jīng)費(fèi)1.12億元。
