中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊：我國(guó)電力體制改革層層深入，不斷催生新型市場(chǎng)主體，市場(chǎng)交易特點(diǎn)日新月異，政府監(jiān)管在市場(chǎng)中的角色隨著改革的進(jìn)程加速變化。一方面，電力作為關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的重要行業(yè)，具有初始投資規(guī)模大、回收周期長(zhǎng)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)專業(yè)性強(qiáng)、生產(chǎn)資料不易轉(zhuǎn)移等特征，這些特征決定了電力天然存在壟斷屬性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。如果市場(chǎng)缺少監(jiān)管、放松管制，規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生的市場(chǎng)力勢(shì)必會(huì)對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境帶來(lái)沖擊，充分發(fā)揮市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)格的作用更是無(wú)從談起。因此，政府對(duì)電力行業(yè)的監(jiān)管是保障電力生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)安全穩(wěn)定、公平有序必不可少的。另一方面，部分行業(yè)人士戴著“有色眼鏡”以“有罪推論”看待市場(chǎng)帶來(lái)的新變化，認(rèn)為市場(chǎng)獨(dú)立運(yùn)行一定不可靠，將市場(chǎng)化改革優(yōu)化資源配置的主要目的與防范失靈的小概率應(yīng)急措施本末倒置，以民生保供、干預(yù)市場(chǎng)失靈為借口，行人為控制市場(chǎng)之實(shí)，造成了監(jiān)管的濫用。從一般規(guī)律看，市場(chǎng)建設(shè)和監(jiān)管水平是一起提升、趨于完善的，市場(chǎng)發(fā)生問(wèn)題時(shí)也一定能在監(jiān)管領(lǐng)域暴露問(wèn)題。因此，盡快建立并完善與新型電力系統(tǒng)相適配的電力監(jiān)管體系，解決對(duì)市場(chǎng)的低效管理和干預(yù)濫用，掃清電力市場(chǎng)化改革存在的阻礙，是一項(xiàng)亟需我們完成的任務(wù)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家自上世紀(jì)90年代起先后完成了電力市場(chǎng)化改革，并針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管中存在的漏洞進(jìn)行了法律、規(guī)則的修訂。我國(guó)的電力市場(chǎng)化改革還在初步階段，舊有管制體系轉(zhuǎn)型、市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展還有大量的提升空間。不同的市場(chǎng)體制和更為復(fù)雜的能源人口矛盾，決定了我們不能照抄歐美的現(xiàn)行政策，不能把市場(chǎng)監(jiān)管涉及規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)、價(jià)格的全面職能“弱化、矮化”，變成控制市場(chǎng)力、阻止發(fā)電這個(gè)“虧損專業(yè)戶”獲得合理價(jià)格的管制行為?？晒﹨⒖嫉膰?guó)際經(jīng)驗(yàn)也一定程度上為我們指明了電力市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展方向。
電力市場(chǎng)監(jiān)管的意義
現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐已經(jīng)證明，市場(chǎng)不是萬(wàn)能的。原因在于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)現(xiàn)邊際成本的前提是完全競(jìng)爭(zhēng)，但實(shí)際上任何商品市場(chǎng)都不存在完全競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)信息不對(duì)稱與逆向選擇會(huì)加劇投機(jī)行為，因此在“監(jiān)管失靈”的情況下，市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果將出現(xiàn)偏差，即市場(chǎng)失靈。監(jiān)管是政府調(diào)整和校正市場(chǎng)行為的重要手段，對(duì)電力市場(chǎng)而言，監(jiān)管的引入使電力企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樘卦S經(jīng)營(yíng)模式，在引導(dǎo)市場(chǎng)有序發(fā)展、平衡發(fā)電企業(yè)與用戶利益、協(xié)調(diào)系統(tǒng)安全與經(jīng)濟(jì)性等方面發(fā)揮了無(wú)可替代的作用，表現(xiàn)為以下三點(diǎn)：
長(zhǎng)遠(yuǎn)和眼前
電力企業(yè)往往更關(guān)注眼前的利益，很多時(shí)候的投資并沒(méi)有考慮電源類型、位置布局的合理性，甚至?xí)つ扛L(fēng)扎堆建設(shè)。另一方面，對(duì)整個(gè)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，需要超前布局規(guī)劃來(lái)完善電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、保障可再生能源消納；更需要結(jié)合電網(wǎng)運(yùn)行狀況，科學(xué)分析電網(wǎng)存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高供電可靠性和供電質(zhì)量。以現(xiàn)階段情況為例，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定電源規(guī)劃、糾正煤電機(jī)組作為可靠性調(diào)節(jié)電源投資遇冷及適時(shí)推動(dòng)建立容量電價(jià)、應(yīng)急備用機(jī)制方面，發(fā)揮著不可替代的作用。
局部和整體
電力作為技術(shù)含量高、交易過(guò)程復(fù)雜的一種基礎(chǔ)商品，市場(chǎng)化交易中用戶相對(duì)分散的需求和遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于生產(chǎn)者的專業(yè)性知識(shí)使其自然成為相對(duì)弱勢(shì)的一方。電力體制改革的目的旨在進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，使發(fā)電企業(yè)、用戶一起分享發(fā)展的紅利，實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。為保護(hù)用戶的整體利益，需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置限價(jià)、確定競(jìng)爭(zhēng)邊界。
成本與安全
縱觀國(guó)外發(fā)生的歷次大規(guī)模停電事件，包括市場(chǎng)設(shè)計(jì)缺失在內(nèi)的監(jiān)管不力導(dǎo)致電力設(shè)施超期服役、有效容量不足是共性原因。我們通常以收益率來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)，為了追求最大利益，勢(shì)必充分利用現(xiàn)有資源并嚴(yán)格控制成本支出。但從系統(tǒng)安全層面出發(fā)，又會(huì)得出新建裝機(jī)容量越高越好、設(shè)備備件越多越好的結(jié)論。建立成本-安全模型是單個(gè)投資主體無(wú)法完成的任務(wù)，需要將其作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，在成本和安全之間尋找動(dòng)態(tài)平衡，既不過(guò)度保守重視安全而失去經(jīng)濟(jì)性造成冗余，也不應(yīng)刻意追求提高利用小時(shí)數(shù)、拖延機(jī)組帶病運(yùn)行，造成部分時(shí)段系統(tǒng)失穩(wěn)、用戶停電。
可見(jiàn)，監(jiān)管是市場(chǎng)建設(shè)中不可或缺的一環(huán)，市場(chǎng)監(jiān)管的優(yōu)劣決定了市場(chǎng)運(yùn)行是否安全可靠、是否能充分發(fā)揮市場(chǎng)的天然職能。對(duì)比歐美不同市場(chǎng)電力監(jiān)管的異同，分析其政策法規(guī)實(shí)施效果的優(yōu)劣，從而選定合適的參考范本，對(duì)幫助我們少走彎路、解決監(jiān)管制度中的疑難雜癥或大有裨益。
典型市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
行之有效的市場(chǎng)監(jiān)管不僅要隨著社會(huì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步實(shí)時(shí)修訂完善，更需要在市場(chǎng)運(yùn)行陷于困境時(shí)進(jìn)行大刀闊斧的革新。歐美電力市場(chǎng)監(jiān)管也曾經(jīng)歷諸多曲折，傳統(tǒng)監(jiān)管模式發(fā)展后期，其信息不透明、審查滯后的缺點(diǎn)日漸凸顯；加之產(chǎn)業(yè)規(guī)模增速的放緩，使壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為愈演愈烈，進(jìn)而推高電力成本，公共事業(yè)單位基本無(wú)力投資新的項(xiàng)目，供應(yīng)短缺的問(wèn)題進(jìn)一步加劇。正是為了解決計(jì)劃體制下壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的行業(yè)效率低下，才啟動(dòng)了市場(chǎng)化改革，經(jīng)歷幾十年風(fēng)雨，監(jiān)管和市場(chǎng)一同成長(zhǎng)，才形成了各國(guó)各具特點(diǎn)的市場(chǎng)監(jiān)管體制機(jī)制。
美國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)管的“分權(quán)制衡”
“分權(quán)制衡”是西方國(guó)家普遍運(yùn)用在管理活動(dòng)中的重要原則，即使監(jiān)管機(jī)構(gòu)也并非不受制衡。為了對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有的權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督和制約，擺脫利益相關(guān)方對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的影響，美國(guó)電力市場(chǎng)中引入了“第三方監(jiān)測(cè)”機(jī)制并發(fā)展完善至今。
美國(guó)的電力市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)（FERC）及各州公用事業(yè)委員會(huì)（PUC）。隨著市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大、跨州交易頻次的增加和獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商（ISO）的組建，F(xiàn)ERC將很多原本隸屬PUC的權(quán)力收歸自身，得以在更大的區(qū)域范圍內(nèi)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。FERC的監(jiān)管范圍涵蓋電力批發(fā)市場(chǎng)，跨州輸電價(jià)格，電力企業(yè)兼并、重組、轉(zhuǎn)讓和證券發(fā)行，電力企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和電網(wǎng)可靠性標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施聯(lián)邦電力法及相關(guān)能源法案等。權(quán)力的背后難免滋生腐敗和權(quán)力的濫用，第三方監(jiān)測(cè)作為對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充，不僅協(xié)助分析市場(chǎng)規(guī)則和調(diào)度程序存在的漏洞、發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體的違規(guī)行為，也對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理決策進(jìn)行分析研判和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)了“對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)管”。第三方監(jiān)測(cè)已在美國(guó)PJM、MISO、ERCOT、NYISO等多個(gè)市場(chǎng)取得成功，其專業(yè)、客觀和時(shí)效性為人稱道。第三方監(jiān)測(cè)承擔(dān)方的確定由監(jiān)管機(jī)構(gòu)以公開(kāi)招標(biāo)的方式對(duì)具備資質(zhì)的專業(yè)公司進(jìn)行選拔，監(jiān)測(cè)報(bào)告的內(nèi)容涵蓋對(duì)市場(chǎng)規(guī)則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為、市場(chǎng)供需的評(píng)估及完善建議等方方面面，其深度和廣度甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了部分國(guó)家的監(jiān)管報(bào)告。特別要注意的是，第三方監(jiān)測(cè)公司不得與市場(chǎng)成員有任何利益關(guān)聯(lián)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)成員也不得干預(yù)第三方監(jiān)測(cè)公司的工作和人事安排。第三方監(jiān)測(cè)體系的建立為市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展提供了一個(gè)新的可選項(xiàng)，更具專業(yè)性的第三方監(jiān)測(cè)主體獨(dú)立于電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，通過(guò)各種手段及時(shí)地收集、統(tǒng)計(jì)市場(chǎng)的資料和數(shù)據(jù)，從而為市場(chǎng)稽查乃至行業(yè)監(jiān)管提供決策支持，確保市場(chǎng)公開(kāi)、公平和公正地運(yùn)行。
歐洲統(tǒng)一電力市場(chǎng)監(jiān)管的“以簡(jiǎn)馭繁”
歐洲國(guó)家疆域有限又都有著較強(qiáng)的平權(quán)獨(dú)立意識(shí)，統(tǒng)一監(jiān)管在歐洲寸步難行，統(tǒng)一電力市場(chǎng)的融合必須以保留每個(gè)國(guó)家獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為條件。歐盟通過(guò)成立監(jiān)管合作組織，將工作側(cè)重于市場(chǎng)少數(shù)核心環(huán)節(jié)，不干涉繁雜、標(biāo)準(zhǔn)不一的國(guó)內(nèi)監(jiān)管業(yè)務(wù)，有效實(shí)現(xiàn)了電力在歐洲大陸的互濟(jì)和優(yōu)化。
歐洲現(xiàn)有能源監(jiān)管體系的形成源自《第三能源組合法案》（Third Energy Package），它通過(guò)強(qiáng)化各國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（NRAs）的權(quán)力和獨(dú)立性，設(shè)立歐盟能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作署（ACER），同時(shí)在既有的歐洲能源監(jiān)管理事會(huì)（CEER）配合之下，建立起一套自上而下完整的監(jiān)管合作機(jī)制，為歐洲各國(guó)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和歐盟委員會(huì)高層之間提供了協(xié)調(diào)和交流的平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)電力市場(chǎng)的開(kāi)放整合?！兜谌茉唇M合法案》對(duì)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)力范圍進(jìn)行了明確劃分，其中ACER專注于跨國(guó)交易和制定、完善框架規(guī)則，監(jiān)督能源批發(fā)市場(chǎng)的合規(guī)性和透明度；CEER負(fù)責(zé)推動(dòng)規(guī)則執(zhí)行并保護(hù)能源消費(fèi)者權(quán)益；NRAs對(duì)本國(guó)電力市場(chǎng)中涉嫌濫用市場(chǎng)力的行為有絕對(duì)的調(diào)查和執(zhí)法權(quán)；對(duì)于跨境案件，ACER有權(quán)要求NRAs立刻展開(kāi)調(diào)查，并與NRAs成立聯(lián)合調(diào)查小組。監(jiān)管的有效整合使歐洲統(tǒng)一電力市場(chǎng)逐漸擴(kuò)展到30多個(gè)國(guó)家，它的組建對(duì)成員國(guó)之間資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、降低能源對(duì)外依存度和清潔能源的大范圍消納發(fā)揮了極為重要的作用。歐洲的情況與我國(guó)存在一定程度的相似性，西部豐富的自然資源和東部稠密的人口分布情況決定了大規(guī)模、長(zhǎng)距離的跨省跨區(qū)輸電的必要性，考慮到不同省份的用電習(xí)慣和電價(jià)承受能力差別，區(qū)域之間的融合是統(tǒng)一電力市場(chǎng)建設(shè)必然要考慮的內(nèi)容，特別是跨省跨區(qū)交易、電網(wǎng)代理購(gòu)電等涉及多方利益主體的問(wèn)題，歐洲統(tǒng)一電力市場(chǎng)的成功為我們打破省間壁壘、統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)提供了一個(gè)實(shí)踐參考。
澳大利亞電力市場(chǎng)監(jiān)管的“多管齊下”
澳大利亞電力市場(chǎng)中有多個(gè)聯(lián)邦層級(jí)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，《國(guó)家電力法》對(duì)這些機(jī)構(gòu)的職能進(jìn)行了覆蓋全面、界面清晰的分工，確保各電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性，各自的監(jiān)管職能都獲得了法律的明確授權(quán)，避免其權(quán)力交叉和濫用權(quán)力。
澳洲電力市場(chǎng)由澳大利亞政府聯(lián)席委員會(huì)（COAG）、澳大利亞能源市場(chǎng)委員會(huì)（AEMC）、澳大利亞能源監(jiān)管局（AER）三個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管。其中COAG負(fù)責(zé)制定相關(guān)法律，如國(guó)家電力法、可再生能源法、國(guó)家能源零售法、競(jìng)爭(zhēng)與消費(fèi)者法案等；AEMC負(fù)責(zé)制定及修編電力市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則及相關(guān)配套機(jī)制，會(huì)在第一時(shí)間對(duì)市場(chǎng)中發(fā)現(xiàn)的漏洞和不合理?xiàng)l款進(jìn)行完善修改；AER是監(jiān)督規(guī)則執(zhí)行情況和實(shí)施電價(jià)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，三者以法律、規(guī)則、具體執(zhí)行為分界互不干涉、銜接配合。另外，澳大利亞能源市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中心（AEMO）和澳大利亞競(jìng)爭(zhēng)與消費(fèi)委員會(huì)（ACCC）作為對(duì)監(jiān)管體系的補(bǔ)充，分別負(fù)責(zé)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。最后，澳大利亞政府能源委員會(huì)（COAG EC）負(fù)責(zé)監(jiān)管AEMO、AEMC和AER，實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管閉環(huán)。
我國(guó)電力市場(chǎng)監(jiān)管“大船待調(diào)頭”
我國(guó)電力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)龐大、人員體系繁雜，在電力市場(chǎng)改革轉(zhuǎn)型剛剛起步的階段，與之配套的監(jiān)管體系也需要同步革新。恰如一艘存在巨大慣性的航船，習(xí)慣了原有過(guò)度依賴的“保姆式監(jiān)管”，需要一個(gè)緩沖的過(guò)程來(lái)逐步實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)監(jiān)管模式的退出，逐步建立和完善現(xiàn)代監(jiān)管體系。值得說(shuō)明的是，部分省份已對(duì)未來(lái)可行的監(jiān)管模式展開(kāi)了探索，并取得了一定的積極效果。廣東是我國(guó)第一個(gè)提出監(jiān)測(cè)概念的省份，其監(jiān)測(cè)單位的產(chǎn)生機(jī)制、監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容、監(jiān)測(cè)報(bào)告的完整性方面都與國(guó)際接軌保持一致，為我們進(jìn)一步吸取國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)作出了良好表率。但同時(shí)，廣東第三方監(jiān)測(cè)也暴露出對(duì)象僅限于市場(chǎng)主體，且第三方監(jiān)測(cè)的重頭戲——監(jiān)測(cè)報(bào)告未能向市場(chǎng)主體公布。這并未打破原有監(jiān)管的思維定式，造成了電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的權(quán)力仍未得到有效約束，僅內(nèi)部傳閱的監(jiān)測(cè)報(bào)告淪為了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“參考材料”，違背了設(shè)立第三方監(jiān)測(cè)的初衷。之所以說(shuō)第三方監(jiān)測(cè)機(jī)制不失為我們可以學(xué)習(xí)引入并大范圍普及的“他山之石”，是因?yàn)橥ㄟ^(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和第三方監(jiān)測(cè)的相互協(xié)助與制衡，能有效約束監(jiān)管人員，使其行使職權(quán)“如履薄冰”；同時(shí)，由于我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府撥款，薪酬水平難以吸引業(yè)內(nèi)頂尖專家甚至外籍專家為我所用。通過(guò)向市場(chǎng)主體征收第三方監(jiān)測(cè)經(jīng)費(fèi)，解決這部分人員問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管和監(jiān)測(cè)水平將得到極大提升，也標(biāo)志著市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營(yíng)同國(guó)際接軌邁出重要一步。
綜合國(guó)外市場(chǎng)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我國(guó)的電力市場(chǎng)監(jiān)管在以下幾個(gè)方面還有待完善：
一是監(jiān)管的法律、法規(guī)不健全。對(duì)于法律而言，判罰是維護(hù)法律權(quán)威性最后也是最有效的手段，適度的量罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為會(huì)起到極大的震懾作用。我國(guó)的《電力監(jiān)管條例》發(fā)布于2005年，《電力法》雖于2018年修正，但是二者對(duì)電力市場(chǎng)監(jiān)管鮮有提及，市場(chǎng)監(jiān)管立法的更新完善已遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于電力市場(chǎng)改革的進(jìn)程?，F(xiàn)階段，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電力相關(guān)法律中沒(méi)有明確條文依據(jù)的違法行為主體，只能處以一萬(wàn)元以下的罰款，過(guò)低的違規(guī)成本與高昂的非法所得形成鮮明對(duì)比，誘使市場(chǎng)主體鋌而走險(xiǎn)參與投機(jī)。健全的法律法規(guī)體系對(duì)提升監(jiān)管效力有著事半功倍的作用，有法可依、有法可罰才能大大減輕不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)給市場(chǎng)監(jiān)管帶來(lái)的壓力、將違規(guī)行為消滅于萌芽。首先，應(yīng)通過(guò)立法對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)予以明確，解決電力監(jiān)管中存在的權(quán)力交叉、職責(zé)不清的問(wèn)題，保證市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正當(dāng)性與獨(dú)立性；其次，需要通過(guò)法律來(lái)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為和監(jiān)管程序進(jìn)行規(guī)范和約束，增強(qiáng)電力監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)性、合規(guī)性；再次，應(yīng)及時(shí)刪減、修改電力法中與現(xiàn)代電力市場(chǎng)發(fā)展相悖的規(guī)定與條款，體現(xiàn)法規(guī)的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)和國(guó)家權(quán)威；最后，法規(guī)的制定要體現(xiàn)市場(chǎng)的公平性、普適性，充分保證中小群體和新型市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。
二是過(guò)度監(jiān)管、濫用市場(chǎng)干預(yù)現(xiàn)象普遍。這里要區(qū)分一個(gè)概念，即“監(jiān)管和市場(chǎng)干預(yù)”是市場(chǎng)良好運(yùn)行的必要保障，但過(guò)度的監(jiān)管不僅不能從根源解決問(wèn)題，反而會(huì)進(jìn)一步放大主體矛盾和市場(chǎng)漏洞，降低市場(chǎng)效率。例如最近網(wǎng)上熱議的澳洲NEM市場(chǎng)停擺事件，拋開(kāi)國(guó)際能源緊缺的背景不談，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)AEMO不合時(shí)宜的限價(jià)調(diào)整進(jìn)一步放大了供需矛盾，造成火電機(jī)組停機(jī)，導(dǎo)致市場(chǎng)暫停。試想如果市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)能堅(jiān)持正常反映供需的高電價(jià)，及時(shí)提高二次限價(jià)水平，引導(dǎo)用戶側(cè)按急需程度有序用能，不僅發(fā)電商的利益會(huì)得到保障，電力系統(tǒng)也能夠保留更多的安全裕度，也許結(jié)果就完全不一樣了。目前我國(guó)的電力體制和監(jiān)管體制仍保留大量計(jì)劃時(shí)代的影子，某些省份在已設(shè)置有結(jié)算價(jià)格上限的基礎(chǔ)上，仍采取不合理的監(jiān)測(cè)機(jī)制強(qiáng)制替換正常反映市場(chǎng)供需關(guān)系的機(jī)組報(bào)價(jià)，最終形成低成本大機(jī)組不經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、高成本小機(jī)組虧本發(fā)電的尷尬場(chǎng)面。種種不合理的干預(yù)措施直接侵害了市場(chǎng)主體的合理收益，導(dǎo)致用戶入市意愿微弱，發(fā)電商的投資計(jì)劃被打亂，長(zhǎng)此以往系統(tǒng)安全可靠性勢(shì)必下降。
習(xí)總書(shū)記要求，“在市場(chǎng)作用和政府作用的問(wèn)題上，要講辯證法、兩點(diǎn)論，‘看不見(jiàn)的手’和‘看得見(jiàn)的手’都要用好，努力形成市場(chǎng)作用和政府作用有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的格局。”既強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)在資源配置中的“決定性作用”，尊重市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律，同時(shí)要求“更好發(fā)揮政府作用”，創(chuàng)新監(jiān)管方式，準(zhǔn)確定位市場(chǎng)和政府的關(guān)系，推動(dòng)有為政府和有效市場(chǎng)更好地結(jié)合。只有我們的管理者徹底打破原有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維的束縛，敢于充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特有魅力，監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)系才能從對(duì)立變得相得益彰?？上驳氖?，越來(lái)越多的監(jiān)管者能靈活掌握施加干預(yù)的場(chǎng)景。以近日廣東省及時(shí)叫停二級(jí)限價(jià)來(lái)看，“容忍”反映供需緊張的高電價(jià)并未影響市場(chǎng)秩序，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為發(fā)電企業(yè)注入的強(qiáng)心劑有力保障了電力供應(yīng)，并正確引導(dǎo)用戶側(cè)合理用能，順利化解了可能發(fā)生的供電短缺問(wèn)題，促使了后續(xù)市場(chǎng)價(jià)格隨供需緩解的正?；芈洹?
三是監(jiān)管職能分散，不利于統(tǒng)一管理。從理論上說(shuō)，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)具備市場(chǎng)準(zhǔn)入、價(jià)格管制、行政執(zhí)法的權(quán)力。世界范圍內(nèi)，大部分成立了電力市場(chǎng)專責(zé)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的國(guó)家，都會(huì)將價(jià)格監(jiān)管權(quán)力賦予該專責(zé)機(jī)構(gòu)。目前我國(guó)的情況是，發(fā)改委行使電力規(guī)劃、電力定價(jià)及項(xiàng)目審批職能，國(guó)家能源局及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織制定電力產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管電力市場(chǎng)運(yùn)行，財(cái)政部負(fù)責(zé)制定電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)行業(yè)產(chǎn)品成本核算制度，部分地區(qū)的工信部門(mén)也對(duì)電力有著管理權(quán)限。不同部門(mén)協(xié)同管理、職能卻缺少立法依據(jù)，難免會(huì)造成權(quán)力分散交叉，這種“九龍治水”的監(jiān)管局面會(huì)給監(jiān)管效率帶來(lái)一定的損失，具體表現(xiàn)在當(dāng)多個(gè)監(jiān)管者同時(shí)面對(duì)一個(gè)被監(jiān)管者時(shí)，協(xié)調(diào)難度大、協(xié)調(diào)成本高，被監(jiān)管者無(wú)法同時(shí)滿足每個(gè)監(jiān)管者的要求而產(chǎn)生大量重復(fù)性工作。作為對(duì)比，澳洲的多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以《國(guó)家電力法》劃分的業(yè)務(wù)范圍為基礎(chǔ)，結(jié)合工作實(shí)例對(duì)權(quán)力劃分進(jìn)行修訂，盡可能消除職責(zé)交叉和職責(zé)真空，在主體遇到問(wèn)題時(shí)能清楚了解到該向哪個(gè)管理機(jī)構(gòu)作出匯報(bào)，做到權(quán)責(zé)分明。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，應(yīng)盡快劃分政府職能分工，使具備監(jiān)管權(quán)限的機(jī)構(gòu)盡可能減少，特別是電價(jià)監(jiān)管這類核心職能，不能由兩家機(jī)構(gòu)分擔(dān)管理。改革初期，可通過(guò)建立協(xié)商機(jī)制，為剝離電力監(jiān)管職能的機(jī)構(gòu)提供充分發(fā)表建議、便捷工作銜接的平臺(tái)，但是決策機(jī)構(gòu)的核心地位和政策發(fā)布的遵照落實(shí)必須得到保障。
四是電力市場(chǎng)監(jiān)管信息化建設(shè)落后。按照國(guó)務(wù)院《政務(wù)公開(kāi)工作要點(diǎn)》要求，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管依據(jù)、過(guò)程與結(jié)果均應(yīng)對(duì)公眾公開(kāi)，接受公眾的監(jiān)督，公眾可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、查閱公報(bào)或者具體申請(qǐng)等形式，獲得政府信息。信息的透明公開(kāi)是保障市場(chǎng)監(jiān)管有效性的必要手段，我國(guó)的電力市場(chǎng)監(jiān)管，還鮮有定期、規(guī)范的信息發(fā)布機(jī)制，信息公開(kāi)內(nèi)容也不盡詳實(shí)。加快電力監(jiān)管信息化建設(shè)，有利于提高電力監(jiān)管效率，全面系統(tǒng)地了解電力生產(chǎn)狀況、電力供需態(tài)勢(shì)；有利于打破壟斷，充分引入競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化資源配置，最大程度發(fā)揮市場(chǎng)的作用。只有增加透明度，才能獲得公眾認(rèn)同，提高監(jiān)管的有效性和認(rèn)同感。
對(duì)電力市場(chǎng)監(jiān)管的討論伴隨了電力市場(chǎng)化改革的整個(gè)過(guò)程，在現(xiàn)貨試點(diǎn)建設(shè)日趨完善、全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)大幕拉開(kāi)在即的背景下，未來(lái)的市場(chǎng)監(jiān)管該是什么樣子應(yīng)有一明確定論。恰如守護(hù)孩子成長(zhǎng)的父母一樣，監(jiān)管的目的一定是為了保障市場(chǎng)的高效運(yùn)行和健康發(fā)展，而不是將大量人為的意志施加到市場(chǎng)，加以層層約束。同樣，“父母”對(duì)“孩子”的保護(hù)，也應(yīng)建立在明確的責(zé)任劃分和機(jī)制保障基礎(chǔ)之上。監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷完善規(guī)則、彌補(bǔ)市場(chǎng)運(yùn)行漏洞，搭建傾聽(tīng)市場(chǎng)主體建議的平臺(tái)；市場(chǎng)主體也樂(lè)于支付更多的監(jiān)管成本以維護(hù)透明、公正、和諧的市場(chǎng)氛圍，相得益彰的“雙向奔赴”自然水到渠成，否則將“虎兕出于柙，誰(shuí)之過(guò)與？”電監(jiān)會(huì)的撤銷和《電力監(jiān)管條例》長(zhǎng)久未得到應(yīng)有的修訂，使我國(guó)的電力市場(chǎng)監(jiān)管已在原地踏步了很久，現(xiàn)在我們又站在了選擇的十字路口，希望乘著落實(shí)“雙碳”目標(biāo)和建設(shè)新型電力系統(tǒng)的這一波大潮，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的改革能為我們帶來(lái)一些新的亮點(diǎn)。
本文刊載于《中國(guó)電力企業(yè)管理》2022年9期，作者單位：中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司
